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【HODV-20877】恥じらいAVデビュー 初セックス4時間 国泰安益纯真配置夹杂A,国泰安益纯真配置夹杂C: 国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书(2024年第一号)
         发布日期：2024-08-08 07:48    点击次数：169

【HODV-20877】恥じらいAVデビュー 初セックス4時間 国泰安益纯真配置夹杂A,国泰安益纯真配置夹杂C: 国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书(2024年第一号)

     国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 国泰安益纯真配置夹杂型证券投资   基金更新招募证明书     （2024 年第一号）    基金不竭东说念主：国泰基金不竭有限公司    基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司                                            国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                                                                  目 录                    国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                          蹙迫辅导    本基金经中国证券监督不竭委员会 2015 年 8 月 13 日证监许可【2015】1947 号文注册， 并依据中国证券监督不竭委员会机构部函【2016】2420 号文进行召募。本基金的基金合同 见效日为 2016 年 12 月 23 日。    基金不竭东说念主保证招募证明书的内容信得过、准确、完满。本招募证明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益作念出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资东说念主在投资 本基金前，需全面鉴定本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分磋议自身的风险承受能 力，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立决策。投资东说念主根 据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险 包括：因举座政事、经济、社会等环境因素变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险， 个别证券独到的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主一语气大宗赎回基金产生的流动性风险， 基金不竭东说念主在基金不竭实施过程中产生的运作不竭风险，本基金的特定风险等。    本基金为夹杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基金，低于股 票型基金。    本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于科创板股票 或遴聘不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。    本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及往复功令等各异带来的特 有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、都集度风险、系统性风险和政策风险等。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里往复机制相 关的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。    本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于存托凭证或 遴聘不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。    本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东说念主自身特质，存在一定的违约 风险。同期单只债券刊行限制较小，且只可通过两大往复所特定渠说念进行转让往复，存在流 动性风险。    自 2017 年 2 月 24 日起，本基金增多 C 类基金份额并分别树立对应的基金代码，投资东说念主                 国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 申购时不错自主遴聘 A 类基金份额或 C 类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金用度 的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公告基金份额净值。2017 年 2 月 23 日前已抓有本基金基金份额的投资东说念主，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A 类基金份额。具体请详阅 2017 年 2 月 24 日线路的《对于国泰安益纯真配置夹杂型证券投资 基金修改基金合同的公告》            。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本招募证明书。   基金的过往事迹并不预示其将来阐扬，基金不竭东说念主不竭的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹阐扬的保证。基金不竭东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决 策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。当投资东说念主赎回时， 所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的金额。   基金不竭东说念主依照恪尽责守、结实信用、严慎勤勉的原则不竭和运用基金财产，但不保证 投成本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益。   投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、基金招募证明书、基金家具尊府撮要等信息线路文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本次招募证明书更新事由为基金司理变更等相关事项。本招募证明书所载投资组合讲述 为 2023 年 2 季度讲述，净值阐扬数据截止日为 2023 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 （本讲述中财务数据未经审计）                     第一部分      绪论   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作不竭办法》               （以下简称“《运作办法》                          ”）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督不竭办法》         （以下简称“《销售办法》”                     ）、《公开召募证券投资基金信息线路不竭办法》 （以下简称“《信息线路办法》”）                、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不竭章程》                                        （以 下简称“《流动性风险不竭章程》”）和其他相关法律律例的章程以及《国泰安益纯真配置混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不竭东说念主承诺本招募证明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者枢纽遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募证明书所载明的尊府央求召募 的。本基金不竭东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督不竭委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献，如本 招募证明书内容与基金合同有窒碍或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程享有权 利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应留神查阅基金合同。                    第二部分      释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验纠正和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 书》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其 往往作念出的纠正     《信息线路办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息线路不竭办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其往往作念出 的纠正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不竭章程》及颁布机关对其往往作念出的纠正             国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 券市集的中国境外的机构投资者 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、休养、转托管及按期定额投资等业务 得基金销售业务经验并与基金不竭东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额注册登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理 披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受国泰基金不竭有限公司寄予代为办理注册登记业务的机构 基金份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、休养、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证实的日历                 国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《国泰基金不竭有限公司洞开式基金业务功令》，是范例基金不竭 东说念主所不竭的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金不竭东说念主和投资东说念主共同死守 份额的步履 份额的步履 要求将基金份额兑换为现金的步履 央求将其抓有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额休养为基金不竭东说念主不竭的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金休养中转入央求份额总额后的余额) 跳动上一洞开日基金总份额的 10%               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额 银行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 钞票的价值总和 额净值的过程 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、钞票 支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往复的债券等 （包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险不竭工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值本领仍导致公允价值 存在枢纽不细目性的钞票；            （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 枢纽不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在枢纽不细目性的钞票 偏激更新               第三部分     基金不竭东说念主   一、基金不竭东说念主概况   称号：国泰基金不竭有限公司                    国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    成偶然间：1998 年 3 月 5 日    法定代表东说念主：周向勇    注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币    磋议东说念主：辛怡    磋议电话：021-31089000，400-888-8688    股权结构：                 鼓吹称号                      股权比例          中国建银投资有限服务公司                      60%               意大利忠利集团                      30%            中国电力财务有限公司                      10%    二、主要东说念主员情况    周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总行、中 国建银投资有限服务公司。2011 年 1 月加入国泰基金不竭有限公司，历任公司总司理助理、 副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费调动服务小组办公室（国务院农村综合调动服务小组办 公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费调动服务小组办公 室（国务院农村综合调动服务小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海 南省财政厅，历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界都聚会（海南省社会科学院），历任海南省社 会科学界都聚会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资 有限服务公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；                         国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主； SpA 历任研究员/基金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。 INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有 限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年至 今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事； 年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意钞票不竭有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区鼓吹代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电 业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力 财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主抓服务、正处级）                                、直属营业部主任、 办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董 事。     李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总行、中国建 银投资有限服务公司。2024 年 7 月加入国泰基金不竭有限公司，现任公司党委副文告、总 司理、公司董事。     黄晓衡，孤立董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行服务，先后任职于筹画处、信贷处、海外业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国成立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行工                   国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 作，历任海外部副总司理、资金筹画部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国海外金融有限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、照拂人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资不竭有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金不竭有限公司孤立董事。2017 年 3 月起任公司孤立董事。    吴群，孤立董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 北京分所服务，历任本领部/企业风险不竭部高等司理、总监，不竭磋商部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月 至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”                                     ），历任审计部副主任、 钞票部副主任（主抓服务）            、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委 员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会照拂人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 服务期间，至 舶重工集团海洋防务与信息招架股份有限公司孤立董事。2017 年 10 月起任公司孤立董事。    冯丽英，孤立董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二 轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国成立银行东说念主事部做事工资处副处 长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融有限服务公司东说念主力资源部高等司理。                                             （总司理级）。 期间兼任中国耀华浮华玻璃有限服务公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月，任中国成立银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基 金不竭有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国成立银行待业金业务部总经 理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金不竭有限服务公司总裁。2020 年 12 月起任 公司董事。    杨光琰，监事会主席，硕士研究生。1993 年 7 月至 1995 年 9 月在成立银行咸阳市分行 房地产信贷部担任科员，1998 年 7 月至 2002 年 4 月在北京市竞天公诚讼师事务所担任讼师， 月在中国建银投资有限服务公司先后担任法律部高等副司理、高等司理、技俩法务组负责东说念主、                  国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 法律二组负责东说念主，2012 年 10 月至 2013 年 2 月在建投投资有限服务公司担任公司党委委员、 副总司理， 年 4 月至 2022 年 7 月在中国建银投资有限服务公司先后担任法律合规部副总司理、法律合 规部总司理。2022 年 6 月起任公司纪委文告，2022 年 8 月起任公司监事会主席，2024 年 4 月起任公司党委副文告。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。 首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限公司资金部 职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开垦总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公 司服务，历任财务部处长、主任助理、主任司帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金不竭有限 公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资 基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企调动股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老主见日 期 2040 三年抓有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动 纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益）                                                  ，                                                     。2015 年 8 月起任公司职工监事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金不竭有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金不竭有限公司， 历任信息本领部工程师、运营不竭部总监助理、运营不竭部副总监，现任运营不竭部总监。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐师事务所上 海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金不竭有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任、审计部总监，现任风险不竭部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。                 国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管 理有限公司、国泰基金不竭有限公司、敦和钞票不竭有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰 基金不竭有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金不竭有限公司、信达澳银基金不竭有限公司、国寿安保基金不竭有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金不竭有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本领有限服务公司。2001 年 3 月加入国泰基金不竭有限公司，历任信息本领部总监、运营不竭部总监、公司总司理助 理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资公司、万家 基金不竭有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金不竭有限公司，历任家具贪图部总监、公司 首席家具官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   王琳，博士研究生，15 年证券基金从业经历。2009 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、 基金司理助理。2017 年 1 月起任国泰兴益纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰添益纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 1 月至 月任国泰睿信均衡夹杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益 纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2024 年 1 月任国泰安康按期支付 夹杂型证券投资基金（原国泰安康养老按期支付夹杂型证券投资基金）的基金司理，2017 年 8 月至 2018 年 5 月任国泰泽益纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 5 月起 兼任国泰多策略收益纯真配置夹杂型证券投资基金和国泰鑫策略价值纯真配置夹杂型证券 投资基金的基金司理，2019 年 8 月起兼任国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金、国泰普 益纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2021 年 2 月任国泰招惠收益定 期洞开债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月至 2021 年 3 月任国泰双利债券证券投 资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰佳益夹杂型证券投资基金的基金司理。   周峥奇，硕士，12 年证券基金从业经历。曾任职于上海海外货币经纪有限服务公司、                   国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 鑫元基金不竭有限公司和中航信赖股份有限公司。2024 年 4 月加入国泰基金，拟任基金经 理。2024 年 4 月起任国泰货币市集证券投资基金的基金司理，2024 年 8 月起兼任国泰安益 纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自成立之日至 2019 年 8 月 15 日由樊利安担任基金司理，自 2019 年 8 月 16 日起 至 2020 年 5 月 21 日由樊利安和王琳共同担任基金司理，自 2020 年 5 月 22 日至 2024 年 8 月 1 日由王琳担任基金司理，自 2024 年 8 月 2 日起于今由王琳和周峥奇共同担任基金司理。    本基金不竭东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等不竭东说念主员、投研部门负责东说念主 及业务主干等相关东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员之外的投资不竭相关东说念主员担任 成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据联系律例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基 金大类钞票配置原则，以及研究相关投资部门提议的枢纽投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    履行委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）               、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）              、完全收益投资部总监    郑有为：研究部副总监    三、基金不竭东说念主职责 售、申购、赎回和登记事宜；               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 金份额抓有东说念主大会；   四、基金不竭东说念主承诺 部禁止轨制，选择灵验措施，防患违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 取灵验措施，防患下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会辞让的其他步履。 律例及行业范例，结实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章策动；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）专诚毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、侵略、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失牵扯、铺张权益，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系章程，泄 漏在职职期间明察的联系证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的往复行为；                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （8）违抗证券往复方式业务功令，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱，改悔市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中专诚含有作假、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会辞让的步履。 效措施，防患违抗基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资筹画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的往复行为；   六、基金不竭东说念主里面禁止轨制   基金不竭东说念主为羁系和化解策动运作中濒临的风险，保证策动行为的正当合规和灵验开 展，制定了一系列组织机制、不竭方法、操作轮番与禁止措施，形成了公司完满的里面禁止 体系，并通过相应的具体业务禁止过程来严格实施。   为保证里面禁止的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可履行的规章轨制 体系并结合业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面禁止轨制进行实时的更新和调整， 以稳健公司策动行为的变化，连接增强和优化公司轨制的完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司策动运作正当合规，形成遵法策动、范例运作的策动理念；   （2）羁系和化解风险，提高策动不竭效益，确保公司策动的稳健运行和受托钞票的安 全完满，罢了公司抓续、褂讪、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的信得过、准确、完满、实时；               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （4）孤寒公司深广的品牌形象。   （1）全面性原则。里面禁止应袒护公司的各项业务、通盘部门和岗亭，浸透到决策、 履行、监督、反馈等通盘业务过程和业务门径。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面禁止轨制，公司全体职工必须竭力于维 护里面禁止轨制的灵验履行。   （3）相互孤立和制约原则。公司根据业务的需要成立相对孤立的机构、部门和岗亭， 公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制约。里面禁止的查验评价部门必须孤立于 各业务履行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的运作必须分离。   （4）稳健性原则。公司里面禁止应根据公司策动业务发展、新家具的开垦、金融革命、 法律律例以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面禁止的灵验性和稳健性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相配是研究、投资、履行、计帐等部门和岗亭 必须在物理上和轨制上隔断，对蹙迫业务成立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动不竭方法缩短运作成本，提高经济效益， 力图以合理的禁止成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的不竭实践，建立并完善了科学的治理结构，充分表现孤立董事和 监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德教学和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健策动 的企业文化。公司董事会对里面禁止原则进行带领，对公司建立里面禁止系统和支抓其灵验 性承担最终服务；公司策动不竭层对里面禁止进行不竭、实施组织与决策；公司各部门之间 有明确的授权单干和风险禁止服务，既相互孤立，又相互联结和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险禁止体系。   （2）公司依据自身策动特质建立了包括各岗亭以主见服务制自控、相关部门和岗亭之 间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责颐养、严实灵验的内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源不竭轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相稳健的职业操守和专科才能。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险不竭的主见和原则，并对 公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，连接优化风险禁止轮番和技能。各部门根据各自业 务特质，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立留神的风险禁止过程， 并在现实业务中加以禁止。               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （5）公司建立了完善的授权不竭机制，明确了合理的授权标准和过程，确保授权机制 的贯彻履行。   （6）公司建立了完善的里面司帐禁止，公司司帐核算与基金司帐核算在业务范例、东说念主 员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完全分开，分账不竭，独 立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确区分各岗亭职责，投资和往复、交 易和计帐、基金司帐和公司司帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员的访佛。蹙迫业务部门和岗亭进行物 理隔断。   （8）公司建立枢纽风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按照预案妥善 处理。   （9）公司建立灵验的信拒绝流渠说念和沟通机制，明确讲述机制旅途和业务讲演体系， 保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，罢了从下到上的实时讲述和自上而 下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完满的研究不竭、投资决策和往复不竭等轨制体系，以罢了投资管 理业务禁止。   （11）公司制定例范的信息线路不竭办法，连接优化完善机制过程，确保公开线路信息 的信得过、准确、完满、实时。   （12）公司对里面禁止建立与实施情况进行监督查验，评价里面禁止的灵验性，发现内 部禁止弱势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按期或不按期查验里面禁止轨制的履行 情况，确保公司各项策动不竭行为的灵验运行。   基金不竭东说念主保证以上对于里面禁止轨制的线路信得过、准确，并承诺基金不竭东说念主将根据市 场变化和业务发展连接完善里面禁止轨制，切实孤寒基金份额抓有东说念主的正当权益。               第四部分       基金托管东说念主   一、基本情况   称号：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕                       国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）    注册日历：1997 年 04 月 10 日    批准成立机关和批准成立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号    组织方法：股份有限公司    注册成本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整    存续期间：抓续策动    基金托管经验批文及文号：证监许可【2012】1432 号    托管部门磋议东说念主：王海燕    电话：0574-89103171    二、主要东说念主员情况    限制 2023 年 9 月底，宁波银行钞票托管部共有职工 144 东说念主， 通盘职工领有大学本科以 上学历。    三、基金托管业务策动情况    当作中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年得回证券投资基金钞票托管的资 格以来，继承“结实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不竭和里面禁止体系、 范例的不竭模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东说念主职责，为境表里 高大投资者、金融钞票不竭机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的 市集形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和老练的家具线。领有包括证券投资基金、 信赖钞票、ＱＤＩＩ钞票、股权投资基金、证券公司围聚钞票不竭筹画、证券公司定向钞票 不竭筹画、基金公司特定客户钞票不竭等门类都全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险不竭等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。    限制 2023 年 9 月底，宁波银行共托管 121 只证券投资基金，证券投资基金托管限制    四、基金托管东说念主的职责    基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘标准的，基金不竭东说念主应按照基金托管东说念主 要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关本领系统，对基金现实投资是否合乎 基金合同对于证券遴聘标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主根据 联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。    基金托管东说念主通过过后监督方式对基金不竭东说念主基金投资辞靡烂履和关联往复进行监督。根 据法律律例联系基金从事关联往复的章程，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与本机                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他枢纽蛮横关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名 单。基金不竭东说念主和基金托管东说念主有服务确保关联往复名单的信得过性、准确性、完满性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金不竭东说念主参与银行间债券 市集进行监督。基金不竭东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律律例及行业标 准的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手所适 用的往复结算方式。基金不竭东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘往复 敌手。基金托管东说念主监督基金不竭东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行交 易。   五、基金托管东说念主的里面禁止轨制   强化里面不竭，保障国度的金融方针政策及相关法律律例贯彻履行，保证自发合规照章 策动，形成一个运作范例化、不竭科学化、监控轨制化的内控体系，保障业务正常运行，维 护基金份额抓有东说念主及基金托管东说念主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和钞票托管部内设的审计内控部门组成。钞票托管部里面树立专 门审计内控部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直调换下，依照联系法律规章，对 业务的运行孤立诈骗稽核监察权益。   （1）正当性原则：必须合乎国度及监管部门的法律律例和各项轨制并畅通于托管业务 策动不竭行为的永恒。   （2）完满性原则：一切业务、不竭行为的发生都必须有相应的范例轮番和监督制约； 监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，袒护到基金托管部通盘的部门、岗 位和东说念主员。   （3）实时性原则：托管业务策动行为必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须罢了羁系风险、审慎策动，保证基金财产的安全与完满。   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行策动不竭的发展变化进行当令 纠正；必须保证轨制的全面落实履行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤立性原则：成立专门履行基金托管东说念主职责的不竭部门；径直的操作主说念主员和禁止                 国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 东说念主员必须相对孤立、适合分开；基金托管部里面树立孤立的负责审计内控部门专责内控轨制 的查验。     六、基金托管东说念主对基金不竭东说念主运作基金进行监督的方法和轮番     依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基 金投资监督系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同章程，对基金不竭东说念主运作基金的投 资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并按期编写基金投资运作监督讲述，报送中 国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金不竭东说念主发送 的投资指示、基金不竭东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。     （1）每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例禁止筹画进行例行监 控，发现投资比例超标等极度情况，向基金不竭东说念主发出版面文书，与基金不竭东说念主进行情况核 实，督促其纠正，并实时讲述中国证监会。     （2）收到基金不竭东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及往复敌手 等内容进行正当合规性监督。     （3）根据基金投资运作监督情况，按期编写基金投资运作监督讲述，对各基金投资运 作的正当合规性、投资孤立性和作风权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。     （4）通过本领或非本领技能发现基金涉嫌违章往复，电话或书面要求基金不竭东说念主进行 解释或举证，并实时讲述中国证监会。                 第五部分        相关服务机构     一、基金份额销售机构 序号      机构称号                       机构信息                  地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层       国泰基金不竭有       限公司直销柜台                  传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                  电子往复网站：www.gtfund.com 登录网上往复页面         国泰基金        电子往复平台                  “国泰基金”微信往复平台                    国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                    电话：021-31089000   磋议东说念主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金不竭东说念主网站。基金不竭东说念主可根据联系法律律例规 定，增减或变更销售机构，并在基金不竭东说念主网站上公示。  二、登记机构  称号：国泰基金不竭有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  磋议东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律看法书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  磋议电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：清晨、丁媛  磋议东说念主：丁媛  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：普华永说念中天司帐师事务所（独特普通合伙）  住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  履行事务合伙东说念主：李丹  磋议电话：021-23238888  传真：021-23238800  磋议东说念主：张晓阳  承办注册司帐师：张炯、张晓阳                  国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                   第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 联系章程，并经中国证监会 2015 年 8 月 13 日证监许可[2015]1947 号文（《对于准予国泰安 益纯真配置夹杂型证券投资基金注册的批复》）准予注册，并依据中国证监会机构部函 [2016]2420 号文（《对于国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金宽限召募备案的回函》）进 行召募。本基金自 2016 年 12 月 19 日至 2016 年 12 月 21 日通过本基金销售机构进行公开垦 售。经普华永说念中天司帐师事务所（独特普通合伙）验资，本次召募的净认购金额为 元东说念主民币，上述资金已于 2016 年 12 月 23 日全额划入本基金在基金托管东说念主宁波银行股份有 限公司开立的国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金托管专户。   二、基金类型和存续期限   三、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中，在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，赎回时收取赎回用度的， 称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基 金钞票入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别树立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值并公告。 投资东说念主可自行遴聘申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间不得相互休养。                 第七部分      基金合同的见效   根据联系章程，本基金险恶基金合同见效条件，基金合同于 2016 年 12 月 23 日肃穆生 效。自基金合同见效之日起，本基金不竭东说念主肃穆运行不竭本基金。             第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回方式                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不竭东说念主在相关公 告中列明。基金不竭东说念主可根据情况变更销售机构，并在不竭东说念主网站公示。若基金不竭东说念主或其 指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往复方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎 回，具体参见各销售机构的相关公告。投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业方式 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的洞开日实时间    投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往复所、深圳 证券往复所的正常往复日的往复时间，但基金不竭东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时间变更或 其他独特情况，基金不竭东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时间进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息线路办法》的联系章程在指定媒介上公告。    本基金已于 2016 年 12 月 30 日起运行办理申购、赎回业务，具体可查阅本基金不竭 东说念主于 2016 年 12 月 28 日刊登于在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《国泰 安益纯真配置夹杂型证券投资基金洞开日常申购（含定投）                          、赎回及休养业务并参加网上交 易申购（含定投）费率优惠行为的公告》                  。    三、申购与赎回的原则 进行狡计；    基金不竭东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不竭东说念主必须在新 功令运行实施前依照《信息线路办法》的联系章程在指定媒介上公告。    四、申购与赎回的轮番    投资东说念主必须根据销售机构章程的轮番，在洞开日的具体业务办理时间内提议申购或赎 回的央求。               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。投资东说念主托福申购款项，申购央求成 立；注册登记机构证实基金份额时，申购见效。若资金在章程时间内未全额到账则申购不成 立，申购款项将送还投资东说念主账户，基金不竭东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的 利息等任何损失。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；注册登记机构证实赎回时，赎复活效。基 金份额抓有东说念主赎复活效后，基金不竭东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金不竭东说念主应以往复时间收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申购或赎回申 请日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行证实。 T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售机构柜台或以销售机构规 定的其他方式查询央求的证实情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到央求。申购、赎回的证实以注册登记机构的证实结果为准。对于央求的证实情况，投资 东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金不竭东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的证实时间进行 调整，并必须在调整实施日前按照《信息线路办法》的联系章程在指定媒介上公告并报中国 证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）                            ，即投资东说念主初次申购和追加申购的单 笔最低金额均为 1.00 元（含申购费）                    。各销售机构对本基金最低申购金额及往复级差有其他 章程的，以各销售机构的业务章程为准。   基金份额抓有东说念主可将其一齐或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份数为 1.00 份， 若某基金份额抓有东说念主赎回时在销售机构保留的基金份额不及 1.00 份，则该次赎回时必须一 起赎回。 易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。                   国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。 限制。基金不竭东说念主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的联系章程在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。   六、申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下表所示：       申购金额（M）                 申购费率        M       M ≥500 万           按笔收取，1000 元/笔   申购用度由基金份额申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、 登记结算等各项用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收 取。   本基金 A 类基金份额对抓续抓有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金 财产；对抓续抓有期长于或便是 30 日但少于 90 日的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费 总额的 75%计入基金财产；对抓续抓有期长于或便是 90 日但少于 180 日的投资东说念主收取的赎 回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对抓续抓有期长于或便是 180 日的投资东说念主， 将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。其中，对抓续抓有期少于 7 日的基金份额抓有东说念主 收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   对 C 类基金份额抓有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额赎回费率具体如下表所示：      赎回央求份额抓有时间（Y）                     赎回费率              Y                 国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）             Y≥730 日                   0.00%   （注：赎回份额抓有时间的狡计，以该份额在注册登记机构的登记日运行狡计。）   本基金 C 类基金份额对抓续抓有期少于 30 日的基金份额抓有东说念主收取的赎回费，将全额 计入基金财产。本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：          份额抓有时间（Y）                   赎回费率              Y            Y≥30 日                    0.00% 率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系章程在指定媒介上公告。 基金抓续营销筹画，针对投资东说念主按期或不按期地开展基金抓续营销行为。在基金抓续营销活 动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金不竭东说念主不错适合调低基金申购费率和基 金赎回费率。   七、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   基金申购领受金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）本基金基金份额的申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   （2）本基金基金份额的申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：申购用度   ＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日基金份额净值                    国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：某投资东说念主投资10,000.00元申购本基金，对应申购费率为1.50%，假定申购当日本基 金的基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额 = 10,000.00 /（1＋1.50%）= 9,852.22 元   申购用度 = 10,000.00–9,852.22 = 147.78 元   申购份额 = 9,852.22/ 1.0400 = 9,473.29 份   即投资东说念主投资10,000.00元申购本基金，对应申购费率为1.50%，假定申购当日基金份额 净值为1.0400元，则可得到9,473.29 份基金份额。   如若基金份额抓有东说念主赎回基金份额，则赎回金额的狡计方法如下：   赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值－赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：某投资东说念主赎回 10,000 份基金份额，假定该份额的抓有时间为 40 日，对应的赎回费 率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0200 元，则其可得回的赎回金额为：   赎回用度=10,000×1.0200×0.50%＝51.00 元   赎回金额=10,000×1.0200－51.00＝10,149.00 元   即投资东说念主赎回 10,000 份基金份额，假定该份额的抓有时间为 40 日，对应的赎回费率 为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0200 元，则其可得回的赎回金额为 10,149.00 元。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公 告。遇独特情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延狡计或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且领受              国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 估值本领仍导致公允价值存在枢纽不细目性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金不竭东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 达到或者跳动 50%，或者变相避让 50%都集度的情形。法律律例或中国证监会另有章程的除 外。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金不竭东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购央求时，基金不竭东说念主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的 申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。发生上述第 7 项情形时，基金不竭东说念主 不错选择比例证实等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金不竭东说念主有权拒却该等一齐或 者部分申购央求。在暂停申购的情况撤销时，基金不竭东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 有东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无 可参考的活跃市集价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在枢纽不细目性时，经与基金托管 东说念主协商证实后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金不竭东说念主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金不竭东说念主应足额支付；如暂时不行 足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付 部分可宽限支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额抓有 东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况撤销时， 基金不竭东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金休养中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金休养中转入央求份额总额后的余额)跳动前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金那时的钞票组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主觉得有才能支付基金份额抓有东说念主的一齐赎回央求时，按 正常赎回轮番履行；   （2）部分宽限赎回：当基金不竭东说念主觉得支付基金份额抓有东说念主的赎回央求有费劲或觉得 因支付基金份额抓有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动 时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量 的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额抓有东说念主在提交赎回央求时 不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到 一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求 与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回 金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如基金份额抓有东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘， 基金份额抓有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理；               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   若本基金发生多半赎回，在单个基金份额抓有东说念主跳动基金总份额 50%以上的赎回央求的 情形下：对于该基金份额抓有东说念主当日赎回央求跳动上一洞开日基金总份额 50%以上的部分， 基金不竭东说念主不错宽限办理赎回央求；对于该基金份额抓有东说念主当日赎回央求未跳动 50%的部 分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额抓 有东说念主的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金不竭东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳动   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或者基金不竭东说念主网 站在 3 个往复日内文书基金份额抓有东说念主，证明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登 公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 息线路办法》的联系章程，最迟于从头洞开日在指定媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告； 也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时间，届时不再另行发布从头 洞开的公告。   十二、基金休养   基金不竭东说念主不错根据相关法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金不竭东说念主 不竭的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费，相关功令由基金不竭东说念主 届时根据相关法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不竭东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的往复方式或者往复方式进行份额转让的央求并由注册登记机构办理基金份额的过 户注册登记。基金不竭东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 基金不竭东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生 的非往复过户以及注册登记机构认同、合乎法律律例的其它非往复过户。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关尊府，对于合乎 条件的非往复过户央求按基金注册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的标准 收费。   十五、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的标准收取转托管费。   十六、按期定额投资筹画   基金不竭东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资筹画，具体功令由基金不竭东说念主另行章程。投 资东说念主在办理按期定额投资筹画时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募证明书中所章程的按期定额投资筹画最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律律例或监管机构另有章程的除外。   十八、如相关法律律例允许基金不竭东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 不竭东说念主将制定和实施相应的业务功令。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的 章程或相关公告。                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                第九部分     基金的投资   一、投资主见   在严格禁止风险的前提下，追求稳健的投资申报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有深广流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）                             、权证、股指期货等权益 类金融用具，债券(包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私 募债、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、中期单子、可休养债券（含分离 往复可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)，钞票支抓证券，债券回购，银 行入款，货币市集用具等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须 合乎中国证监会相关章程。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的 0%-95%；每个往复日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的往复保证金后，抓有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如将来法律律例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金不竭东说念主在 履行适合轮番后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例章程。   三、投资策略   本基金将实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变化、证券市 场运行现象、海外市集变化情况等因素的深切研究，判断证券市集的发展趋势，综合评价各 类钞票的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类钞票之间的配置比例、调整原则和调 整范围。   本基金主要根据上市公司赢利才能、成长才能以及估值水平来进行个股遴聘。运用定性 和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长才能，细目投资标的股票，构建投资组合。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投 资。                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   本基金基于流动性不竭及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金融用具，投 资的目的是保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。本基金将 密切情切国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，瞻望将来利率变动走势，自上而 下地细目投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个券遴聘方法构建债券投资组合。   本基金在严格禁止风险的前提下，综合磋议中小企业私募债的安全性、收益性和流动性 等特征，遴聘具有相对上风的品种，在严格死守法律律例和基金合同基础上，严慎进行中小 企业私募债券的投资。   本基金将要点对市集利率、刊行条目、支抓钞票的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响钞票支抓证券价值的因素进行分析，并提拔领受蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估钞票支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   权证为本基金提拔性投资用具，其投资原则为有益于基金钞票升值。本基金在权证投资 方面将以价值分析为基础，在领受数目化模子分析其合理订价的基础上，容身于无风险套利， 尽力减少组合净值波动率，勤劳稳健的逾额收益。   本基金不竭东说念主将充分磋议股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票配置、合约 遴聘，严慎地进行投资，旨在通过股指期货罢了组合风险敞口不竭的主见。   四、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的 0%-95%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，抓有的现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10%；   （4）本基金不竭东说念主不竭的一齐洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按期开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 基金不竭东说念主不竭的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司 可流通股票的 30%；    （5）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%；    （6）本基金抓有的一齐权证，其市值不得跳动基金钞票净值的 3%；    （7）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金抓有的归拢权证，不得跳动该权证的 10%；    （8）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跳动上一往复日基金钞票净值的    （9）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得跳动基金钞票净 值的 10%；    （10）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20%；    （11）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跳动该钞票支抓 证券限制的 10%；    （12）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支抓证券，不得 跳动其各样钞票支抓证券统统限制的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如若其信用品级下落、不再合乎投资标准，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金钞票净值 的 40%，本基金在寰宇银行间同行市麇集的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；    （16）本基金投资于股指期货的投资限制如下： 的 10%；在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动 基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、 权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票(不含质押式回购)等； 总市值的 20%；              国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一往复日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金投资于中小企业私募债的比例不跳动基金钞票净值的 20%，本基金抓有单 只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金钞票净值的 10%；   （18）本基金的基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 140%；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跳动基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金不合乎 该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复 的股票合并狡计；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（2）       、（13）、            （19）和（20）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金 不竭东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会章程的独特情形除外。法律律例另有 章程的从其章程。   基金不竭东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   为孤寒基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；              国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （5）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱偏激他不正派的证券往复行为；   （6）法律律例和中国证监会章程辞让的其他行为。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、现实禁止东说念主或者 与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，免除基金份额抓有东说念主利益优先原则，羁系利益 窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。相关往复必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予线路。枢纽关联往复应提交基金不竭东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%。   本基金领受沪深 300 指数当作股票投资部分的事迹比拟基准主要因为： 指数，指数样本袒护了沪深市集六成支配的市值，具有较强的孤立性、代表性和深广的市集 流动性； 的相关度，且指数历史阐扬强于市集平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有深广的投 资价值； 远景，使基金之间更易于比拟。   中证综合债指数是综合反馈银行间和往复所市集国债、金融债、企业债、央票及短期融 资券举座走势的跨市集债券指数。该指数编制合理、透明、运用平淡，具有较强的代表性和 巨擘性，大略更全面地反馈我国债券市集的举座价钱变动趋势。选用上述事迹比拟基准大略 信得过、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   如若今后法律律例发生变化，或证券市麇集有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比 较基准适用于本基金时，本基金不竭东说念主不错依据孤寒基金份额抓有东说念主正当权益的原则，根据 现实情况对事迹比拟基准进行相应调整。调整事迹比拟基准应经基金托管东说念主同意，并报中国 证监会备案。基金不竭东说念主应在调整前 2 个服务日在指定媒介上给予公告，无需召开基金份额                    国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 抓有东说念主大会审议。      六、风险收益特征      本基金为夹杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基金，低于股 票型基金。      七、投资组合讲述      本基金不竭东说念主的董事会及董事保证本讲述所载尊府不存在作假纪录、误导性述说或枢纽 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带服务。      基金托管东说念主宁波银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 7 月 19 日复核了本 讲述中的财务筹画、净值阐扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导 性述说或者枢纽遗漏。      本投资组合讲述所载数据限制 2023 年 6 月 30 日，本讲述所列财务数据未经审计。                                                      占基金总钞票的 序号            技俩                 金额(元)                                                       比例(%)      其中：股票                          58,894,966.43         23.53      其中：债券                         172,882,881.00         69.07           钞票支抓证券                                -               -      其中：买断式回购的买入返售金融                                                 -               -      钞票                          国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                                                             占基金钞票净值比 代码                    行业类别            公允价值（元）                                                              例（％） A       农、林、牧、渔业                                       -                 - B       采矿业 C       制造业                                 42,984,665.85             17.20 D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                     1,779,360.00              0.71 E       建筑业                                   725,536.00               0.29 F       批发和零卖业                                969,450.30               0.39 G       交通运载、仓储和邮政业                                    -                 - H       住宿和餐饮业                                         -                 - I       信息传输、软件和信息本领服务业                      6,039,712.08              2.42 J       金融业                                  1,704,885.00              0.68 K       房地产业                                           -                 - L       租借和商务服务业                                       -                 - M       科学研究和本领服务业                                     -                 - N       水利、环境和寰球设施不竭业                                  -                 - O       住户服务、修理和其他服务业                                  -                 - P       教学                                   1,189,920.00              0.48 Q       卫生和社会服务                                        -                 - R       文化、体育和文娱业                                      -                 - S       综合                                             -                 -         统统                                  58,894,966.43             23.57                                                             占基金钞票净     序号       股票代码        股票称号    数目(股)      公允价值(元)                                                              值比例(％)                          国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                                                                     占基金钞票净     序号                债券品种                   公允价值(元)                                                                     值比例(％)            其中：政策性金融债                                           -             -                                                                          占基金钞票 序号        债券代码            债券称号           数目（张）           公允价值(元)         净值比例                                                                          （％）          本基金本讲述期末未抓有钞票支抓证券。                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   本基金本讲述期末未抓有贵金属。   本基金本讲述期末未抓有权证。   本基金本讲述期内未投资股指期货。   本基金本讲述期内未投资国债期货。   （1）本讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“招商证券、东方证券”违章 外）莫得被监管部门立案拜访或在讲述编制日前一年受到公开诽谤、处罚的情况。   招商证券及下属分支机构因金融软件家具不对格、里面轨制不完善、孤立财务照拂人业务 服务期间未勤勉尽责，涉嫌造孽违章、投资银行类业务尽责拜访不充分、5.16 相聚安全事件 反馈出公司里面不竭存在瑕疵、权责分派机制不完善、投资银行类业务里面禁止不完善、分 公司未配备合规不竭东说念主员、发布证券研究讲述业务违章等问题，未向监管部门报送财务及业 务报表、发布证券研报业务违章等问题，受到上交所、深交所、证监会、地方证监局警示函、 立案、罚金、责令改正、充公造孽所得等处罚。   东方证券因在开展股票质押业务、子公司投资等业务过程中存在部分业务决策流于形 式、风险不竭不到位和里面禁止不健全问题，某新建具有往复功能挪动 APP 上线测试讲述 不完满等问题，受到上海证监局出具警示函。   本基金不竭东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时候析和研究，觉得上述公司存在的违章 问题对公司策动结果和现金流量未产生枢纽的骨子影响，对该公司投资价值未产生骨子影 响。本基金不竭东说念主将陆续对该公司进行追踪研究。   （2）基金投资的前十名证券中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的情况。   （3）其他钞票组成  序号           称号                  金额(元)                 国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （4）讲述期末抓有的处于转股期的可休养债券明细                                             占基金钞票净值比例  序号   债券代码      债券称号       公允价值(元)                                                (%)   （5）讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的证明   本基金本讲述期末前十名股票中不存在流通受限情况。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商司帐师事务所看法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轮番、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程。                 第十部分     基金的事迹   基金事迹截止日为 2023 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。   基金不竭东说念主依照信守牵扯、结实信用、勤勉尽责的原则不竭和运用基金钞票，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。                         国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                     净值增长率 净值增长率 事迹比拟基 事迹比拟基       阶段                                               ①-③      ②-④                        ①      标准差② 准收益率③ 准收益率标                     净值增长率 净值增长率 事迹比拟基 事迹比拟基       阶段                                               ①-③      ②-④                        ①      标准差② 准收益率③ 准收益率标                       国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）    注：本基金的基金合同见效日为 2016 年 12 月 23 日。自 2017 年 2 月 24 日起，本基金 增多 C 类基金份额并分别树立对应的基金代码。                       第十一部分         基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。    四、基金财产的督察和刑事服务    本基金财产孤立于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和基金合同的章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。    基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                      第十二部分          基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券往复方式的往复日以及国度法律律例章程需要对 外线路基金净值的非往复日。    二、估值对象             国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复 日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考类似 投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调整最近往复市价，细目公允价钱；   （2）在往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）                                  ，及第第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在往复所上市往复的可休养债券，按估值日收盘价当作估值全价；   （4）对在往复所市集挂牌转让的钞票支抓证券和私募债券，估值日不存在活跃市集时 领受估值本领细目其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，应抓续评估上述作念 法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券和权证，领受估值本领细目公允价值，在估值 本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本嘱托市集报价进行调整，证实计量日的公允价值；对于不 存在市集行为或市集行为很少的情况下，则领受估值本领细目公允价值；   （4）初次公开垦行有明确锁按期的股票，归拢股票在往复所上市后，按往复所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定细目公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 明显各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行按期入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证实利息收入。 允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 且最近往复日后经济环境未发生枢纽变化的，领受最近往复日结算价估值。国度有最新章程 的，按其章程进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按其章程进行估值。 章程估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、轮番及相关法 律律例的章程或者未能充分孤寒基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商不竭。   根据联系法律律例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的看法，按照基金不竭东说念主对基金钞票净值的狡计 结果对外给予公布。   四、估值轮番 量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金不竭东说念主每个服务日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 的章程暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主按约定对外公布。   五、估值失实的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的差错形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错的服务东说念主应当对由于 该估值失实遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实服务方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担；由于估值失实服务方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值失实服务方依然积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值失实服务方嘱托更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正；   （2）估值失实的服务方对子系当事东说念主的径直损失负责，不对盘曲损失负责，况且仅对 估值失实的联系径直当事东说念主负责，不对第三方负责；   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 服务方仍嘱托估值失实负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若得回 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿 额加上依然得回的欠妥得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值失实服务方；   （4）估值失实调整领受尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轮番如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因细目 估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金注册登记机构往复数据的，由注册登记 机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金不竭东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防患损失进一步扩大；   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主应当公告，并报中国证 监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 基金不竭东说念主应当暂停估值。   七、基金净值的证实   用于基金信息线路的基金钞票净值和基金份额净值由基金不竭东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金不竭东说念主应于每个洞开日往复收尾后狡计当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证实后发送给基金不竭东说念主，由基 金不竭东说念主对基金净值给予公布。   八、独特情况的处理               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 舛错不当作基金钞票估值失实处理。 其他不可抗力等，基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适合、合理的措施进行查验， 但未能发现失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金不竭东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。 但基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施削弱或撤销由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账户 的各样基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。           第十三部分       基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额抓有东说念主不遴聘，本基金默许的 收益分派方式是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的联系章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时间不得跳动   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东说念主自行承担。当基金 份额抓有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业 务功令》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。            第十四部分      基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。不竭费的狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷昔时天数               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不竭费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发 送基金不竭费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金不竭东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：   H＝E×0.10%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一 次性支付给基金不竭东说念主，经基金不竭东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应契约章程，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。   六、基金不竭费、基金托管费的调整   在法律律例章程的范围内，基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可酌情缩短基金不竭 费和基金托管费费率，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基金不竭东说念主必须最迟于新的费率 实施前依照《信息线路办法》的联系章程在指定媒介上刊登公告。            第十五部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系章程编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 务所需依照《信息线路办法》的联系章程在指定媒介公告。            第十六部分       基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、                     《运作办法》、《信息线路办法》、《基金合同》 偏激他联系章程。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会章程时间内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介线路，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 线路的信息尊府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息线路义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金家具尊府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的功令及具体轮番，证明基金家具的特性等波及基金投资东说念主枢纽利益的事项的法               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及基金份额抓有东说念主服务等 内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息发生枢纽变更的，基金不竭东说念主应当在三 个服务日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更 的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募证明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》见效后，基金家具尊府撮要的信息发生枢纽变更的，基金不竭东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具尊府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具尊府撮要其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金不竭东说念主不再更新基金家具尊府撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 证明书、    《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募证明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》见效公告   基金不竭东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当至少每周 在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日的各样别基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 临了一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。              国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金不竭东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在按期讲述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下线路该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金不竭东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中线路基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时讲述   本基金发生枢纽事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件：              国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到枢纽 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）领悟公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相关             国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开领悟，并将联系情况立即讲述中国证监 会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资股指期货的相关公告   基金不竭东说念主应当在本基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募证明书（更 新）等文献中线路股指期货往复情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险筹画等， 并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主见 等。   （十一）投资中小企业私募债券相关公告   基金不竭东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个往复日内，在中国证监会指定媒介 线路所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金不竭东说念主应当在本基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募证明书（更 新）等文献中线路中小企业私募债券的投资情况。   （十二）投资非公开垦行股票的相关公告   基金不竭东说念主在本基金投资非公开垦行股票后 2 个往复日内，在中国证监会指定媒介线路 所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   （十三）投资钞票支抓证券的相关公告   基金不竭东说念主应在本基金中期讲述及年度讲述中线路其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支 抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内通盘的钞票支抓证券明细。   基金不竭东说念主应在本基金季度讲述中线路其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值 占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券 明细。   （十四）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募证明 书的章程进行信息线路，详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程。   （十五）中国证监会章程的其他信息。   六、信息线路事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路不竭轨制，指定专门部门及高等不竭东说念主              国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 员负责不竭信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息线路内容与 方法准则等法律律例章程。   基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 不竭东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲述、更新 的招募证明书、基金家具尊府撮要、基金计帐讲述等公开线路的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子证实。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。基金不竭东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相关报送信 息的信得过、准确、完满、实时。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介线路信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介线路信息，况且在不同媒介上线路归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲述、法律看法书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年，法律律例另有章程 的从其章程。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息线路服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律功令的相关章程。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律律例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金相关信息：   九、本基金信息线路事项以法律律例章程及本章从简定的内容为准。             国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）             第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和轮番   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会。   基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合乎《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计看法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证实相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金不竭东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目申购政策。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户。多半赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一洞开日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不竭东说念主狡计各项投资运作筹画和基金事迹筹画应当以主袋账户钞票为基准。   基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因钞票流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主嘱托主袋账户钞票进行估              国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、收复往复等方式收复流动性后，基金不竭东说念主应 当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，选择将特定钞票给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   基金不竭东说念主应当在拆开侧袋机制后实时聘用合乎《中华东说念主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计看法。   六、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定钞票、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生枢纽影响的事项后基金不竭东说念主应实时发布临时公告。   基金不竭东说念主应按照招募证明书“基金的信息线路”部分章程的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主应当在基金按期讲述中线路讲述期内特定资 产处置进展情况，线路讲述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明 不当作特定钞票最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡径直援用法律律例或监管功令的 部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金不竭东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适合轮番后，可径直对本部老实容进行修改、调整和补充， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。              第十八部分      风险揭示  一、系统性风险  市集风险是指由于经济、政事、社会等环境因素的变化对质券价钱形成的影响，其主要 包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货彭胀风险。              国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与者对于后市利率变化地方及幅度的 预期，这将径直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言， 利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风 险，对基金的收益形成影响。 相差口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 上市公司的策动、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行现象的径直反应将影响本基金的收益 水平。 东说念主现实收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券独到的风险，包括上市公司策动风险、信用风险 等。 务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用品级下落等原因形成的基金钞票损失的风 险。   三、流动性风险   本基金为普通洞开式基金，投资东说念主可在本基金的洞开日办理基金份额的申购和赎回业 务。为切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，免除基金份额抓有东说念主利益优先原则，本基 金不竭东说念主将合理禁止基金份额抓有东说念主都集度，审慎证实申购赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在枢纽不利影响时，基金不竭 东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。   （2）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在枢纽不细目性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金不竭东说念主应 当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。              国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   辅导投资东说念主介怀本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资筹画。   （1）股票钞票占基金钞票的 0-95%；其余钞票投资于债券、货币市集用具、股指期货、 权证、钞票支抓证券、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 因此，股票市集/债券市集的流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。本基金所投资的 股票市集/债券市集具有发展老练、容量较大、往复活跃、流动性充裕的特征，大略险恶本 基金洞开式运作的流动性要求。同期，本基金领受散播投资，针对个股/个券树立投资比例 上限，保障了钞票组合的流动性。在顶点市集行情下，存在基金不竭东说念主可能无法以合理价钱 实时变现或调整基金投资组合的风险。本基金不竭东说念主将表现专科研究上风，加强对市集、上 市公司基本面和固定收益类家具的深切研究，抓续优化组合配置，以禁止流动性风险。   （2）中小企业私募债单只债券刊行限制较小，且只可通过两大往复所特定渠说念进行转 让往复，存在流动性风险。   （3）股指期货合约存在无法实时变现带来的流动性风险。   （4）钞票支抓证券只可通过特定的渠说念进行转让往复，存在市集往复不活跃导致的流 动性风险。   基金不竭东说念主将密切情切各样钞票及投资标的的往复活跃程度与价钱的一语气脾气况，评估 各样钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态调整，以险恶基金运作过程中的流动性要 求，嘱托流动性风险。   当基金出现多半赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金那时的钞票组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主觉得有才能支付基金份额抓有东说念主的一齐赎回央求时，按 正常赎回轮番履行；   （2）部分宽限赎回：当基金不竭东说念主觉得支付基金份额抓有东说念主的赎回央求有费劲或觉得 因支付基金份额抓有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动 时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量 的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额抓有东说念主在提交赎回央求时 不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到              国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求 与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回 金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如基金份额抓有东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘， 基金份额抓有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理；   若本基金发生多半赎回，在单个基金份额抓有东说念主跳动基金总份额 50%以上的赎回央求的 情形下：对于该基金份额抓有东说念主当日赎回央求跳动上一洞开日基金总份额 50%以上的部分， 基金不竭东说念主不错宽限办理赎回央求；对于该基金份额抓有东说念主当日赎回央求未跳动 50%的部 分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额抓 有东说念主的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金不竭东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳动   基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险不竭用具，对赎回央求进行戒指调整，当作 特定情形下基金不竭东说念主流动性风险不竭的提拔措施。备用的流动性风险不竭用具的实施情形 包括：   （1）发生基金合同章程的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；   （2）基金发生多半赎回；   （3）基金发生多半赎回，且单个基金份额抓有东说念主跳动基金总份额 50%以上的赎回央求 的情形；   （4）基金份额抓续抓有期限小于 7 日；   （5）发生基金合同章程的暂停估值的情形；   （6）法律律例章程、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。   实施备用流动性风险不竭用具的决策轮番依照基金不竭东说念主流动性风险不竭轨制的章程 办理。基金不竭东说念主应时刻羁系可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保 护抓有东说念主的正当权益。   选择备用流动性风险不竭用具，可能对投资东说念主形成无法赎回、赎回宽限办理、赎回款项 宽限支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   侧袋机制是一种流动性风险不竭用具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募证明书的约定洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有 基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不行赎回，其对应特定钞票的变当前间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东说念主在基金按期 讲述中线路讲述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不当作特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金不竭东说念主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金不竭东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不竭东说念主狡计各项投资运作筹画和基金事迹筹画时以主袋账户钞票 为基准，不行反馈侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。   四、运作不竭风险 等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济方式、证券价钱走势的判断而产生的风 险，或者由于基金不竭东说念主里面禁止不完善而导致基金财产损失的风险。 况而形成的风险，或者由于操作过程中的决然和失实而产生的风险。 诈步履等原因形成的风险。   五、本基金特定风险 用具。因此股市、债市的变化将影响到本基金的事迹阐扬。本基金不竭东说念主将表现专科研究优 势，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的深切研究，抓续优化组合配置，以控 制特定风险。                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及往复功令等差 异带来的独到风险，包括不限于如下独特风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于章程标准、上市公司信息线路或者范例运作存在枢纽弱势导致退市的情形；履行标 准更严，明显丧失抓续策动才能，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备贸易骨子的关联往复 支抓收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和从头上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票都集来悔改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本领和政策新兴产业边界。大多数公司为初创型公司，公司将来盈利、现金流、估 值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，科创板股票市集风 险加大。   科创板股票竞价往复树立较宽的价钱涨跌幅限制，初次公开垦行上市的股票，上市后前 险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现偏激他相关流动性风险。   （4）都集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易都集投资于少量股票，市集可能存 在高都集度现象，举座存在都集度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技革命公司，在公司策动及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票相关性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新本领产业扶抓力度及喜爱程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济方式变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。             国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里往复机制相 关的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。 违约风险。同期单只债券刊行限制较小，且只可通过两大往复所特定渠说念进行转让往复，存 在流动性风险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资地方与策略特质的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性不竭实施指引（试行）                               》及里面评级标准， 将基金家具按照风险由低到高礼貌进行风险级别评定区分，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并无谓然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价标准和方法的各异，对归拢家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运作 情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才能与家具风险之间的匹配教师，并须实时情切销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能碰到以下风险： 不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 的风险； 诈骗步履等产生的违章风险； 影响服务的一语气性，并可能对基金运作产生影响；                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 金钞票的损失，影响基金收益水平；           第十九部分        基金的拆开与计帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过 的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   二、基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，基金合同应当拆开： 相接的；   三、基金财产的计帐 基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产计帐小组颐养经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律看法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有章程的从其 章程。            第二十部分       基金合同内容选录   一、基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金不竭东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并不竭基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、休养 和非往复过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系章程，基金不竭东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以结实信用、严慎勤勉的原则不竭和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所不竭 的基金财产和基金不竭东说念主的财产相互孤立，对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方及             国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他联系章程，履行信息线路及讲述义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不流露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予阴私，不向他东说念主流露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产不竭业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关尊府 15 年以上，法律律例另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在章程时间发出，况且保证投资东说念主 大略按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；                 国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金 不竭东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以结实信用、勤勉尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业方式，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金联系的枢纽合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在 基金信息公开线路前给予阴私，不得向他东说念主流露；   （8）复核、审查基金不竭东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具看法，证明基金不竭 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金不竭东说念主有未履行《基 金合同》章程的步履，还应当证明基金托管东说念主是否选择了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府 15 年以上，法律法 规另有章程的从其章程；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金不竭东说念主查对；   （14）依据基金不竭东说念主的指示或联系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金不竭东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金不竭东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金不竭东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金不竭东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金不竭东说念主追偿；   （21）履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。            国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）  归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、         《运作办法》偏激他联系章程，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；  （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；  （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、         《运作办法》偏激他联系章程，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并死守《基金合同》、招募证明书等信息线路文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）情切基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的有限服务；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的轮番和功令  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （1）拆开《基金合同》             （法律律例或中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外）；   （2）更换基金不竭东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）休养基金运作方式（法律律例或中国证监会另有章程的除外）                                ；   （5）提高基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬报标准（法律律例或中国证监会另有章程的除 外）  ；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律律例或中国证监会另有章程的除外）；   （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律律例或中国证监会另有章程的除外）；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会轮番；   （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金不竭费、基金托管费和其他应由基金财产承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现存基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的之外的其他情 形。   （1）除法律律例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金不竭东说念主 召集。               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （2）基金不竭东说念主未按章程召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金不竭东说念主提议书面 提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归拢事项书面要求召开基金 份额抓有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主提议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归拢事项要求召开基金份额 抓有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘细目开会时间、地点、方式和权益登记日。   召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额 抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事轮番和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时间和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；             国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。   选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中证明本次基金 份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关偏激磋议方式和磋议东说念主、表决看法 寄交的截止时间和收取方式。   如召集东说念主为基金不竭东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不竭东说念主到指定地点对表决看法的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决看法的计票进行监督。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票 进行监督的，不影响表决看法的计票效用。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律律例或监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予解说录用代表出席， 现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不竭东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程： 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说合乎法律律例、《基金合同》和会议文书的章程， 况且抓有基金份额的凭证与基金不竭东说念主抓有的注册登记尊府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                              。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票在表决限制日以 前投递至召集东说念主指定的地址。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告；               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额抓有 东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经文书不参加收取表决看法的，不影响表决效用； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                              ；若本东说念主径直出具表决 看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主 代表出具表决看法； 的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的寄予东说念主抓有 基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说合乎法律律例、                             《基金合同》和会议文书 的章程，并与基金注册登记机构记录相符。   （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额抓有东说念主亦可领受其他非 书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议轮番比照现场开会和通信方式开会的轮番进 行。表决方式上，基金份额抓有东说念主也不错领受相聚、电话或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细目并在会议文书中载明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事轮番             国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第 8 条章程轮番细目和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金不竭 东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如若基金不竭东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须以相配决议通过事 项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，休养基金运作方式、 更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》                       、本基金与其他基金合并以相配决议通 过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背凭据证 明，不然提交合乎会议文书中章程的证实基金份额抓有东说念主身份文献的表决视为灵验出席的基 金份额抓有东说念主，口头合乎会议文书章程的表决看法视为灵验表决，表决看法暧昧不清或相互 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 决。   （1）现场开会 运行后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由 基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有 东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额 抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当赶快公布从头盘货结果。 响计票的效用。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如若领受通信 方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决 议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金不竭东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。                 国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相关基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额抓有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相关基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）在参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益 登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金不竭东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （1）变更基金合同波及法律律例章程或本基金合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议自见效后方可履行，并自决议 见效后 2 个服务日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拆开：   （1）基金份额抓有东说念主大会决定拆开的；   （2）基金不竭东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在 6 个月内莫得新基金不竭东说念主、新基金托管 东说念主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个服务日内成立计帐 小组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不竭东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐轮番： 看法书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度                 国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有章程的从其 章程。   四、争议不竭方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，应经友 好协商不竭。如经友好协商未能不竭的，则任何一方有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚恳、勤勉、尽责地履行基金 合同章程的义务，孤寒基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公方式 和营业方式查阅。             第二十一部分       托管契约内容选录   一、基金托管契约当事东说念主   称号：国泰基金不竭有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   邮政编码：200082                  国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   法定代表东说念主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字[1998]5 号   组织方法：有限服务公司   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   存续期间：抓续策动   策动范围：基金成立、基金业务不竭及中国证监会批准的其他业务   称号：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   成立日历：1997 年 4 月 10 日   基金托管业务批准文号：证监许可[2012]1432 号   组织方法：股份有限公司   注册成本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：抓续策动   策动范围：经受公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国内结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；从事银行卡业务；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；办理地方财政信用盘活使用资金的寄予贷款业务；外汇入款、贷款、汇款；外币 兑换；海外结算，结汇、售汇；同行外汇拆借；外币单子的承兑和贴现；外汇担保，经中国 银行业监督不竭机构、中国东说念主民银行和国度外汇不竭机关批准的其他业务。（照章须经批准 的技俩，经相关部门批准后方可开展策动行为）   二、基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查 象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘标准的，基金不竭东说念主应按照基金托 管东说念主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关本领系统，对基金现实投资是否 合乎基金合同对于证券遴聘标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）    本基金的投资范围为具有深广流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）                             、权证、股指期货等权益 类金融用具，债券(包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私 募债、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、中期单子、可休养债券（含分离 往复可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)，钞票支抓证券，债券回购，银 行入款，货币市集用具等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须 合乎中国证监会相关章程。    本基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的 0%-95%；每个往复日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的往复保证金后，抓有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 钞票净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    如将来法律律例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金不竭东说念主在 履行适合轮番后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例章程。 基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金股票钞票占基金钞票的 0%-95%；    （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，抓有的现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10%；    （4）本基金不竭东说念主不竭的一齐洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按期开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本 基金不竭东说念主不竭的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司 可流通股票的 30%；    （5）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%；    （6）本基金抓有的一齐权证，其市值不得跳动基金钞票净值的 3%；    （7）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金抓有的归拢权证，不得跳动该权证的 10%；    （8）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跳动上一往复日基金钞票净值的    （9）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得跳动基金钞票净              国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 值的 10%；   （10）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20%；   （11）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跳动该钞票支抓 证券限制的 10%；   （12）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支抓证券，不得 跳动其各样钞票支抓证券统统限制的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如若其信用品级下落、不再合乎投资标准，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金钞票净值 的 40%，本基金在寰宇银行间同行市麇集的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （16）本基金投资于股指期货的投资限制如下： 的 10%；在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动 基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、 权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票(不含质押式回购)等； 总市值的 20%； 合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一往复日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金投资于中小企业私募债的比例不跳动基金钞票净值的 20%，本基金抓有单 只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金钞票净值的 10%；   （18）本基金的基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 140%；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；              国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跳动基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金不合乎 该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复 的股票合并狡计；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（2）       、（13）           、（19）和（20）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金 不竭东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会章程的独特情形除外。法律律例另有 章程的从其章程。   本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货计帐、估值、交割等 事宜另行具体协商。   基金不竭东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。 或者与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联往复的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，免除基金份额抓有东说念主利益优先原则，羁系 利益窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。相关往复必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予线路。枢纽关联往复应提交基金不竭东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联往复 事项进行审查。 九款基金投资辞靡烂履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金不竭东说念主基金投资辞让 步履进行监督。 债券市集进行监督。基金不竭东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律律例及行             国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 业标准的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手 所适用的往复结算方式。基金不竭东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘 往复敌手。基金托管东说念主监督基金不竭东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行 往复。基金不竭东说念主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单 细当今已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。如基金 不竭东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集往复敌手名单及结算方式的，应实时向基 金托管东说念主证明事理，协商不竭。   基金不竭东说念主负责对往复敌手的资信禁止，按银行间债券市集的往复功令进行往复，并负 责不竭因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东说念主与基 金不竭东说念主细目的时间前仍未承担违约服务偏激他相关法律服务的，基金不竭东说念主不错对相应损 失先行给予承担，然后再向相关往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对 合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不竭东说念主莫得按照预先约定的往复敌手或 往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金不竭东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任 何损成仇服务。 限证券进行监督。   基金不竭东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会相关章程，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险禁止轨制，羁系流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金不竭东说念主是否死守相关轨制、流动性风险处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。初次投资流通受限证券之前，基金不竭东说念主应与基金 托管东说念主签署风险禁止补充契约。   本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的在刊行时明确一按期限锁按期的 可往复证券，不包括由于发布枢纽音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往复中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记 结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券往复所或 寰宇银行间债券市集往复的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不竭东说念主负责相关服务的落实 和谐和，并确保基金托管东说念主大略正常查询。因基金不竭东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金托管东说念主无法安全督察本基金钞票的服务与损失，及因流通受限证券存管径直影响本               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 基金安全的服务及损失，由基金不竭东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何方法的保证金。   （1）基金不竭东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险选择 积极灵验的措施，在合理的时间内灵验不竭基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活费劲时，基金不竭东说念主应保证提供足额现金确保基 金的支付结算。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。 如因基金不竭东说念主违抗基金合同或预先细目的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失 以致基金托管东说念主承担连带补偿服务的，基金不竭东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   （2）本基金联系投资受限证券比举例违抗联系限制章程，在合理期限内未能进行实时 调整，基金不竭东说念主应在两日内编制临时讲述书，给予公告。   （3）基金托管东说念主根据联系章程有权对基金不竭东说念主进行以下事项监督： 善情况。   （4）相关法律律例对基金投资流通受限证券有新章程的，从其章程。 本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金不竭东说念主根据法律、律例、监管部 门的章程，制定了经公司董事会批准的基金投资中期单子相关轨制(以下简称“《轨制》”)， 以范例对中期单子的投资决策过程、风险禁止。基金不竭东说念主《轨制》的内容与本契约不一致 的，以本契约的约定为准。初次投资中期单子之前，基金不竭东说念主应与基金托管东说念主签署风险控 制补充契约。   （1）基金投资中期单子应免除以下投资限制：   中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应合乎法律、律例及基金合同中对于 该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制；   （2）基金托管东说念主对基金不竭东说念主流动性风险处置的监督职责限于：   基金托管东说念主对基金投资中期单子是否合乎比例限制进行过后监督，如发现极度情况，应 实时以电话或书面方法文书基金不竭东说念主。基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金不竭东说念主接到文书后应实时查对并向基金托管东说念主证明原因和不竭措施。基金托管东说念主               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 有权随时对所文书县项进行复查, 督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主违章事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （3）如因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的因素， 基金不竭东说念主投资的中期单子跳动投资比例的，基金托管东说念主有权要求基金不竭东说念主在 10 个往复 日内将中期单子调整至章程的比例要求，中国证监会章程的独特情形除外。 募债券联系问题的文书》等联系法律律例的章程。初次投资中小企业私募债券之前，基金管 理东说念主应与基金托管东说念主签署风险禁止补充契约。   （1）基金不竭东说念主应在基金初次投资中小企业私募债券前，向基金托管东说念主提供经基金管 理东说念主董事会批准的联系基金投资中小企业私募债券的投资决策过程、风险禁止轨制、流动性 风险处置预案、信用风险处置预案等。   基金不竭东说念主应至少于初次履行中小企业私募债券相关投资指示之前两个服务日将上述 尊府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述尊府。   （2）基金不竭东说念主应羁系本基金投资中小企业私募债券的流动性风险，确保对相关风险 选择积极灵验的措施，在合理的时间内灵验不竭基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回 或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活费劲时，基金不竭东说念主应在合乎法律律例、基 金合同的前提下确保基金的支付结算。   （3）基金托管东说念主有权根据基金不竭东说念主制定的风险禁止轨制对基金不竭东说念主投资中小企业 私募债券的额度和比例进行监督。如若基金不竭东说念主对相应风险禁止轨制进行修改的，应实时 纠正后文书基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否合乎比例限制进行过后监督，如发 现极度情况，应实时文书基金不竭东说念主。基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金不竭东说念主接到文书后应实时查对并向基金托管东说念主证明原因和不竭措施。基金托管东说念主有 权随时对所文书县项进行复查, 督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。如基金托管东说念主莫得切实履行监督职责（因基金不竭东说念主 未就相应风险禁止轨制的纠正实时文书基金托管东说念主的除外）                          ，导致基金出现风险，基金托管 东说念主须承担连带服务。   如因证券市集波动、上市公司合并或基金限制变化等不可归责于基金不竭东说念主的因素导致 基金投资的中小企业私募债券跳动投资比例的，基金托管东说念主有权要求基金不竭东说念主在 10 个交             国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 易日内将中小企业私募债券调整至章程的比例要求，中国证监会章程的独特情形除外。 细目合乎条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主。当基金不竭东说念主细目的入款 银行名单发生变化时，基金不竭东说念主应当实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据联系法律律例 的章程及基金合同的约定，对基金投资银行入款的往复敌手范围是否合乎联系章程进行监 督。基金不竭东说念主在签署银行入款契约前，应将起草的银行入款契约送基金托管东说念主审核。初次 投资银行入款前，基金不竭东说念主应与基金托管东说念主签署风险禁止补充契约。 金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、相关信息线路、 基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。 基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基金不竭东说念主限期纠 正，并实时向中国证监会讲述。基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，就 基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改 正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不竭东说念主改正。 基金不竭东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监 会。 基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金不竭东说念主应在章程时间内回复并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金不竭东说念主应积极配合提供相关数据资 料和轨制等。 其他联系章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金不竭东说念主，由此形成的损失由基 金不竭东说念主承担，并实时向中国证监会讲述。 金不竭东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金不竭东说念主无正派事理，拒却、窒碍对 方根据本托管契约章程诈骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东说念主提议陶冶仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   三、基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金不竭东说念主计 算的基金钞票净值、基金份额净值、根据基金不竭东说念主指示办理计帐交收、相关信息线路和监 督基金投资运作等步履。 行或无故蔓延履行基金不竭东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、本契约偏激他联系章程时，应实时以书面方法文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到文书后实时查对并以书面方法给基金不竭东说念主发出回函，证明违章原因及纠正期限，并保证 在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金不竭东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相 关尊府以供基金不竭东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在章程时间内回复基金不竭东说念主并改 正。 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正派事理，拒却、窒碍对 方根据本契约章程诈骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经基金不竭东说念主提议陶冶仍不改正的，基金不竭东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产的督察   （1）基金财产应孤立于基金不竭东说念主、基金托管东说念主的固有财产。基金财产的债权、不得 与基金不竭东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵 销。基金不竭东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律服务，其债权东说念主不得对基金财产诈骗请 求冻结、扣押和其他权利。   （2）基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进 行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   （3）基金托管东说念主应安全督察基金财产。未经基金不竭东说念主依据正当轮番作出的正当合规 指示，基金托管东说念主不得自走时用、刑事服务、分派基金的任何财产。非因基金财产自己承担的债 务，不得对基金财产强制履行。   （4）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。   （5）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完满与孤立。   （6）基金托管东说念主根据基金不竭东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定督察基金财产，              国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 如有独特情况两边可另行协商不竭。   （7）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金不竭东说念主负责与联系当事东说念主细目到账 日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金 不竭东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金不竭东说念主应负责向联系当事东说念主追 偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （8）除依据法律律例和基金合同的章程外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间应开立“基金召募专户”                      ，用于存放召募的资金。该账户由基金不竭 东说念主开立。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、              《运作办法》等联系章程后，基金不竭东说念主应将属于基金财产的 一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时间内，聘用具有从事证券相关 业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名并加盖司帐师事务所公章方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金不竭东说念主按章程办理 退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和不竭。   （2）基金托管东说念主应以本基金口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金不竭 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （3）基金银行账户的开立和使用，限于险恶开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金不竭东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行为。   （4）基金银行账户的开立和不竭应合乎银行业监督不竭机构的联系章程。   （5）在合乎法律律例章程的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基 金钞票的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公司为本基金 开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于险恶开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 基金不竭东说念主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东说念主负责，账户钞票的不竭和 运用由基金不竭东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务，基金 不竭东说念主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限 服务公司的章程履行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的章程履行。   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司的有 关章程，以本基金口头在中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金不竭东说念主和基金托管东说念主共同 代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主契约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的章程开立， 在基金不竭东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系章程使用并不竭。   （2）法律律例等联系章程对相关账户的开立和不竭另有章程的，从其章程。   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也 可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实 灵验禁止的证券不承担督察服务，但基金托管东说念主应妥善督察凭证。   与基金财产联系的枢纽合同的签署，由基金不竭东说念主负责。由基金不竭东说念主代表基金签署的、 与基金财产联系的枢纽合同的原件分别由基金不竭东说念主、基金托管东说念主督察。除本契约另有章程 外，基金不竭东说念主代表基金签署的与基金财产联系的枢纽合同包括但不限于基金年度审计合               国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 同、基金信息线路契约及基金投资业务中产生的枢纽合同，基金不竭东说念主应保证基金不竭东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。枢纽合同的督察期限为基金合同拆开后 15 年。   五、基金钞票净值的狡计与复核   （1）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总额，基金份额净值的狡计，精准到   基金不竭东说念主每个服务日狡计基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按章程 公告。   （2）复核轮番   基金不竭东说念主每服务日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果以两边约定的方式提 交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金不竭东说念主， 由基金不竭东说念主依据基金合同和联系法律律例对外公布。   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金不竭东说念主应当暂停估值；   （4）根据联系法律律例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。 本基金的基金司帐服务方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金不竭东说念主对基金钞票净值的 狡计结果对外给予公布。   六、基金份额抓有东说念主名册的登记与督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金不竭东说念主的指示编制和督察，基金不竭东说念主和基金托管东说念主 应分别督察基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善督察，则按相关律例承 担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金不竭东说念主应将联系尊府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将 所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守阴私义务。   七、争议不竭方式   因本托管契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应经友好协商不竭。如经友好协商未                国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 能不竭的，则任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点 为上海市，按照届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对本托管契约两边当事 东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管契约两边当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 诚恳、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，孤寒基金份额抓有东说念主的正当权 益。   本契约受中国法律统率。   八、托管契约的变更与拆开   本托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管契约进行修改。修改后的新托管契约， 其内容不得与基金合同的章程有任何窒碍。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （1）基金合同拆开；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主经受基金钞票；   （3）基金不竭东说念主落幕、照章被取销、歇业或由其他基金不竭东说念主经受基金不竭权；   （4）发生法律律例、监管部门或基金合同章程的拆开事项。        第二十二部分        对基金份额抓有东说念主的服务   基金不竭东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务技俩。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议磋商、建议、投诉等需求，基金管 理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   三、短信辅导发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金不竭东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金不竭东说念主按期或不按期向投资东说念主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务                   国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   投资东说念主不错通过拨打基金不竭东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金不竭东说念主按期或不按期向投资东说念主发送电子资讯。   五、磋议基金不竭东说念主                                ，021-31089000   邮编：200082   六、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法结识的内容，请通过上述方式磋议基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面结识了本招募证明书。               第二十三部分          其他应线路事项               公告称号                  线路媒介         日历 国泰基金不竭有限公司对于北京分公司办公地址变更                                   《中国证券报》      2022/12/28 的公告 对于国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金收复大额                                   《中国证券报》      2023/3/10 申购、按期定额投资及休养转入业务的公告 国泰基金不竭有限公司高等不竭东说念主员变更公告              《中国证券报》      2023/7/19 国泰基金不竭有限公司高等不竭东说念主员变更公告              《中国证券报》       2023/9/8 国泰基金不竭有限公司对于董事长变更及总司理代为                                   《中国证券报》      2023/9/28 履行董事长职务的公告         第二十四部分 招募证明书存放及查阅方式   本招募证明书存放在本基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公方式，投资东说念主可在办 公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件，但应以招募证明书底本 为准。基金不竭东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                   第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在本基金不竭东说念主、基金托管东说念主的办公方式。投资东说念主可在办公时间免费 查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金注册的批复文献           国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 二、《国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》 三、《国泰安益纯真配置夹杂型证券投资基金托管契约》 四、法律看法书 五、基金不竭东说念主业务经验批件、营业派司 六、基金托管东说念主业务经验批件、营业派司 七、中国证监会要求的其他文献                             国泰基金不竭有限公司                              二零二四年八月五日

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