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【HODV-20862】脂ぎった中年男とのドロドロ性交 望月あゆみ 国泰金龙债券A,国泰金龙债券C: 国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书(2024年第一号)
         发布日期：2024-08-08 08:24    点击次数：93

【HODV-20862】脂ぎった中年男とのドロドロ性交 望月あゆみ 国泰金龙债券A,国泰金龙债券C: 国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书(2024年第一号)

国泰金龙系列证券投资基金    更新招募诠释书      （2024 年第一号）   基金照料东谈主：国泰基金照料有限公司 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司                        国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                        要害指示   国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券 监督照料委员会 2003 年 10 月 17 日发布的证监基金字[2003]114 号文批准公开刊行。本系列 基金的基金合同于 2003 年 12 月 5 日隆重奏效。   国泰基金照料有限公司(“基金照料东谈主”或“照料东谈主”)保证本招募诠释书的内容信得过、 准确、完好。本招募诠释书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金召募的核准，并 不标明其对本系列基金的价值和收益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本系列基金没 有风险。   本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批 准纳入本系列基金照料的其它基金组成。本系列基金使用并吞个招募诠释书和基金合同，由 并吞基金照料东谈主照料，并吞基金托管东谈主托管。不同的基金具有不同的投资政策，颓落核算， 分账照料，分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。 请投资者谛视本系列基金居品特性。   投资有风险，投资者拟申购本系列基金时应追究阅读本招募诠释书及基金居品尊府概要， 全面相识本系列基金居品的风险收益特征，应充分议论投资者自身的风险承受智商，并对于 申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出颓落决策。基金照料东谈主提醒投资者基金投资的 “买者欢娱”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。基金照料东谈主照料的其他基金的功绩并不组成对本 系列基金功绩表现的保证。   本基金照料东谈主依照恪称包袱、浑厚信用、严慎勤苦的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   国泰金龙行业精选证券投资基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基 金金钱投资于科创板股票或采纳不将基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于 科创板股票。   国泰金龙行业精选证券投资基金投资科创板股票时，会面对因投资标的、商场轨制以及 交易司法等各异带来的独有风险，包括退市风险、商场风险、流动性风险、聚积度风险、系 统性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交易机制相 关的风险可能顺利或迤逦成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金金钱投资于存托凭证或 采纳不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭证。   鉴于中信标普指数信息服务（北京）有限公司远离珍藏和发布中信全债指数，按照基金 合同的约定，本基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2015 年   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本系列基金的《基金合同》、《招募诠释书》及基 金居品尊府概要。   本次招募诠释书更新事由为基金司理变更等关联事项。本招募诠释书所载投资组合呈报 为 2023 年 2 季度呈报，净值表现数据截止日为 2023 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 8 月 2 日，除非另有诠释，本招募诠释书其他所载内容截止日为 2023 年 9 月 30 日。                                                  （本报 告中财务数据未经审计）                               国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                                   目    录                          国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                      第一节         绪   言   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》                                    ”）、中国证 券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《公开召募证券投资基金运作照料办法》 （以下简称“《运作办法》”）和《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称 “《销售办法》”）         、《公开召募证券投资基金信息知道照料办法》                             （以下简称“《信息知道办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料规则》                        （以下简称“                             《流动性风险照料规则》”                                        ） 以及根据以上法律律例校正后的《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》                                （以下简称“基金合 同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募诠释书不存在职何作假纪录、误导性呈报或者要害遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律职责。本系列基金是根据本招募诠释书所载明的尊府请求 召募的。基金照料东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对 本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本系列基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和本系列基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他关联规则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。                      第二节         释   义 在本招募诠释书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 中国证监会：         指中国证券监督照料委员会； 《 暂 行 办 法 》：   指 《 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 》； 《 试 点 办 法 》：   指 《 开 放 式 证 券 投 资 基 金 试 点 办 法 》； 《基金法》          指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的                校正； 《运作办法》：        指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念                出的校正； 《销售办法》：        指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对                其常常作念出的校正；                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 《信息知道办法》：   指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开             召募证券投资基金信息知道照料办法》及颁布机关对其常常作念出的             校正； 《流动性风险照料规   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 定》：         开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料规则》及颁布机关对其             常常作念出的校正； 本系列基金：      指国泰金龙系列证券投资基金，由“国泰金龙债券”                                   、“国泰金龙行             业混杂”和经批准纳入系列基金旗下的其它基金组成； 基金：         指系列基金旗下彼此颓落的绽开式证券投资基金。各基金具有不同             的投资政策，颓落核算，分账照料，分别进行注册登记； 基金份额：       指各基金的基金份额； 招募诠释书：      指《国泰金龙系列证券投资基金招募诠释书》及对本系列基金招募             诠释书的任何校正和补充； 刊行公告：       指《国泰金龙系列证券投资基金刊行公告》及对本系列基金公告的             任何校正和补充； 《基金合同》或本基   指《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》及依照本基金合同规则 金合同：        的条目和标准对本基金合同的任何校正和补充； 基金居品尊府概要：   指《国泰金龙系列证券投资基金基金居品尊府概要》至极更新 基金合同当事东谈主：    指受《基金合同》不竭，根据本基金合同享受权利并承担义务的基             金发起东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 基金发起东谈主：      指国泰基金照料有限公司； 基金照料东谈主：      指国泰基金照料有限公司； 基金托管东谈主：      上海浦东发展银行股份有限公司，以下简称“上海浦东发展银行”； 基金份额持有东谈主：    指照章取得和持有依据本基金合同刊行的任一基金基金份额的投             资者； 个东谈主投资者：      指照章不错投资证券投资基金的中国住户； 机构投资者：      指照章不错投资证券投资基金、在中国境内正当注册登记或经关联             政府部门批准设立的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体、及格境外机             构投资者或其他组织； 及格境外机构投资    指合适《及格境外机构投资者境内证券投资照料暂行办法》规则的 者：          条目，经批准投资于中国证券商场的中国境外基金照料机构、保障             公司、证券公司以至极他金钱照料机构； 投资者：        指个东谈主投资者和机构投资者；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 注册登记东谈主：    指办理本系列基金注册与过户登记业务的机构。本系列基金的注册           登记东谈主为国泰基金照料有限公司或其寄托的注册与过户代理机构； 直销机构：     指国泰基金照料有限公司； 代销机构：     指接受国泰基金照料有限公司寄托，办理本系列基金各基金认购、           申购、赎回和其他基金业务的代理机构； 销售机构：     指直销机构和代销机构； 设立召募期：    指自招募诠释书公告之日起到基金合同奏效日的期间，最长不跳动 存续期：      指基金合同奏效并存续的不依期期限； 基金远离日：    指基金出现本基金合同规则的远离情形、按规则标准并经中国证监           会批准基金远离之日； 申购：       指在基金存续期内，投资者请求购买本系列基金基金份额的行动； 赎回：       指基金份额持有东谈主按本基金合同规则的条目，要求基金照料东谈主购回           基金份额的行动； 销售服务费：    指从基金金钱入网提的，用于国泰金龙债券商场推论、销售以及 C           类基金份额持有东谈主服务的用度； 基金份额类别：   指根据申购用度、销售服务用度收取样式的不同将国泰金龙债券基           金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立代码，分别贪图           和公告基金份额净值和基金份额累计净值； 基金调遣：     指基金份额持有东谈主根据本基金合同规则的条目，将其持有的一个基           金的基金份额调遣为另一基金基金份额的行动； 多数赎回：     指在单个绽开日，基金净赎回请求份额跳动上一日该基金总份额 基金账户：     指注册登记东谈主为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记东谈主           登记的基金份额余额至极变动情况的账户； 基金交易账户：   指销售机构为投资东谈主开立的记录其通过该销售机构买卖基金的基           金份额、份额变动及结余情况的账户； 元：        指东谈主民币元； 日：        指公积年的日； 办事日：      指上海证券交易所和深圳证券交易所的平方交易日； 绽开日：      指为投资者办理基金申购、赎回等业务的办事日； T 日：      指销售机构在规则时间受理投资者申购赎回或其他业务请求的日           期；                        国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金收益：         指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行进款               利息至极他正当收入； 基金金钱总值：       指基金购买的各样证券、基金应收申购款、银行进款本息至极他投               资所形成该基金金钱的价值总和； 基金金钱净值：       指基金金钱总值减去欠债后的价值； 基金份额净值：       指当日基金金钱净值除以基金总份额后贪图出的每基金份额的资               产净值； 基金金钱估值：       指贪图评估基金金钱和欠债的价值，以笃定基金金钱净值和基金份               额净值的过程； 流动性受限金钱：      指由于法律律例、监管、合同或操作缺乏等原因无法以合理价钱予               以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购               与银行依期进款（含契约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌               股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、金钱救援证券、因刊行               东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等； 指定引子：         指中国证监会指定的用以进行信息知道的寰宇性报刊及指定互联               网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金               电子知道网站）等引子； 侧袋机制：         指将基金投资组合中的特定金钱从原有账户分离至一个专门账户               进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公               平对待，属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户               称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户； 特定金钱：         包括：（一）无可参考的活跃商场价钱且给与估值本事仍导致公允               价值存在要害不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱               减值准备仍导致金钱价值存在要害不笃定性的金钱；（三）其他资               产价值存在要害不笃定性的金钱； 不可抗力：         指本基金合同当事东谈主无法想到、无法克服、无法幸免且在本基金合               同由基金托管东谈主、基金照料东谈主签署之日后发生的，使本合同当事东谈主               无法全部或部分履行本契约的任何事件，包括但不限于激流、地震               至极他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、               突发停电或其他突发事件、证券交易景色非平方暂停或住手交易               等。                   第三节     基金照料东谈主 一、基金照料东谈主概况  称呼：国泰基金照料有限公司  设立日历：1998 年 3 月 5 日                               国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    法定代表东谈主：周向勇    注册老本：1.1 亿元东谈主民币    筹商东谈主：辛怡    筹商电话：        （021）31089000，4008888688    基金照料东谈主股权结构如下：               鼓动称呼                     股权比例        中国建银投资有限职责公司                     60%            意大利忠利集团                      30%         中国电力财务有限公司                      10% 二、主要东谈主员情况    （一）董事会成员：    周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总行、中国 建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理、副 总司理、总司理等，现任公司党委秘书、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐师。1996 年 月任职于财政部国务院农村税费调动办事小组办公室（国务院农村综合调动办事小组办公 室）  。历任财政部监督查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费调动办事小组办公室（国 务院农村综合调动办事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政 厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院）                             ，历任海南省社会科学界联合会 党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限职责公司派往 中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合资东谈主；2005-2006                                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经 理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）                   。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限 公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今 任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意金钱照料有限公司董事；2017 年于今 任忠利集团大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电业 局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有 限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（摆布办事、正处级）、直属营业部主任、办公室 主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。     李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总行、中国建银 投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司党委副秘书、总司理、 公司董事。     黄晓衡，颓落董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建造 银行江苏省分行办事，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建造银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建造银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建造银行总行办事， 历任国际部副总司理、资金计划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中 国国际金融有限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照料有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金 照料有限公司颓落董事。2017 年 3 月起任公司颓落董事。                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   吴群，颓落董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 北京分所办事，历任本事部/企业风险照料部高档司理、总监，照料磋议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至                                   ），历任审计部副主任、金钱 部副主任（摆布办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副 会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 防务与信息造反股份有限公司颓落董事。2017 年 10 月起任公司颓落董事。   冯丽英，颓落董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二轻 工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建造银行东谈主事部作事工资处副处长、 处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融有限职责公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达金钱照料有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期 间兼任中国耀华浮华玻璃有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建造银行待业金业务部总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金照料有限职责公司总裁。2020 年 12 月起任公司董事。   （二）监事会成员   杨光琰，监事会主席，硕士研究生。1993 年 7 月至 1995 年 9 月在建造银行咸阳市分行房 地产信贷部担任科员，1998 年 7 月至 2002 年 4 月在北京市竞天公诚讼师事务所担任讼师，2002 年 4 月至 2007 年 4 月在北京市未名讼师事务所担任合资东谈主，2007 年 4 月至 2012 年 10 月在中 国建银投资有限职责公司先后担任法律部高档副司理、高档司理、名堂法务组负责东谈主、法律 二组负责东谈主，2012 年 10 月至 2013 年 2 月在建投投资有限职责公司担任公司党委委员、副总 司理，2013 年 2 月至 2020 年 4 月在中国投资磋议有限职责公司担任公司副总司理，2020 年 4 月至 2022 年 7 月在中国建银投资有限职责公司先后担任法律合规部副总司理、法律合规部总 司理。2022 年 6 月起任公司纪委秘书，2022 年 8 月起任公司监事会主席，2024 年 4 月起任公 司党委副秘书。                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年 7 月于今，任忠利亚洲首席投 资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限公司资金部员 工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 作，历任财务部处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金照料有限公 司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混杂型 证券投资基金的基金司理，                                                 （原 国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风 股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企调动股票型 证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老想法日历 2040 三年持 有期混杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动生动配置混杂型证 券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF）               ，2020 年 8 月起任投资总监（权益）                                   。2015 年 8 月起任公司职工监 事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金照料有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金照料有限公司，历 任信息本事部工程师、运营照料部总监助理、运营照料部副总监，现任运营照料部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐师事务所上海 分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照料有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任、审计部总监，现任风险照料部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   （三）高档照料东谈主员   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金照料 有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和金钱照料有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金 照料有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本事有限职责公司。2001 年 现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资公司、万家基 金照料有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照料有限公司，历任居品议论部总监、公司首席 居品官、公司首席风险官等，现任公司看护长。   （四）本系列基金的基金司理：   国泰金龙债券：   茅利伟，硕士研究生，11 年证券基金从业经历。曾任职于杉杉青骓投资照料有限公司和 上海海通证券金钱照料有限公司。2022 年 12 月加入国泰基金，拟任基金司理。2023 年 6 月 起任国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰鑫享稳健 6 个月 转换持有债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰金龙债券证券投资基金的 基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰惠盈纯债债券型证券投资基金的基金司理，2024 年 1 月 起兼任国泰安康依期支付混杂型证券投资基金、国泰安璟债券型证券投资基金和国泰浓益灵 活配置混杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月起兼任国泰浩益混杂型证券投资基金的 基金司理。   刘嵩扬，硕士研究生，12 年证券基金从业经历。曾任职于北京鹏扬投资照料有限公司、 鹏扬基金照料有限公司、长江养老保障股份有限公司。2020 年 4 月加入国泰基金，拟任基金 司理。2020 年 7 月起任国泰农惠依期绽开债券型证券投资基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投 资基金、国泰惠信三年依期绽开债券型证券投资基金、国泰聚盈三年依期绽开债券型证券投 资基金、国泰合融纯债债券型证券投资基金和国泰信利三个月依期绽开债券型发起式证券投 资基金的基金司理，2020 年 7 月至 2023 年 5 月任国泰添瑞一年依期绽开债券型发起式证券投 资基金的基金司理，2021 年 8 月起兼任国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 12 月至 2023 年 6 月任国泰睿元一年依期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2022 年 9 月至 2024 年 1 月任国泰睿鸿一年依期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰兴富三                             国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰同益 18 个月 持有期混杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月起兼任国泰睿元一年依期绽开债券型发 起式证券投资基金的基金司理，2024 年 8 月起兼任国泰金龙债券证券投资基金的基金司理。    国泰金龙行业混杂：    陈异，硕士研究生，8 年证券基金从业经历。2016 年 7 月加入国泰基金，历任研究员、 基金司理助理。2022 年 6 月起任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金司理。    国泰金龙债券 何旻担任基金司理；2006 年 11 月至 2009 年 3 月由林勇担任基金司理，2009 年 3 月 27 日至 年 3 月 12 日由吴晨担任基金司理，2020 年 3 月 13 日至 2021 年 2 月 8 日由王玉担任基金司理， 和刘嵩扬共同担任基金司理。    国泰金龙行业混杂 焱担任基金司理，2008 年 5 月至 2012 年 1 月由王航担任基金司理，2012 年 1 月至 2012 年 8 月 5 日由周广山担任基金司理，2012 年 8 月 6 日至 2013 年 9 月 8 日由周广山和刘夫担任基金 司理，2013 年 9 月 9 日至 2014 年 10 月 20 日由王航担任基金司理，2014 年 10 月 21 日至 2015 年 2 月 24 日由王航和杨飞担任基金司理，2015 年 2 月 25 日至 2022 年 3 月 21 日由杨飞担任 基金司理，2022 年 3 月 22 日起至 2022 年 6 月 20 日由郑有为担任基金司理，2022 年 6 月 21 日起至 2023 年 8 月 31 日由郑有为、陈异共同担任基金司理，2023 年 9 月 1 日起于今由陈异 担任基金司理。    （五）投资决策委员会成员    本基金照料东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照料东谈主员、投研部门负责东谈主 及业务主干等关联东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的投资照料关联东谈主员担任 成员，看护长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据关联律例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提议的公司全体投资策略、基                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金大类金钱配置原则，以及研究关联投资部门提议的要害投资建议等。  投资决策委员会成员组成如下：  主任委员：  李昇：简历同上  推论委员：  张玮：简历同上  委员：  梁杏：总司理助理、量化投资部总监  胡松：投资总监（待业金）             、待业金及专户投资部总监  索峰：投资总监（固收）            、王人备收益投资部总监  郑有为：研究部副总监  （六）上述成员之间均不存在至支属或家属关系。 三、基金照料东谈主职责 申购、赎回和登记事宜； 份额持有东谈主大会； 四、基金照料东谈主承诺 阻抑轨制，采取灵验措施，防患违犯《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 灵验措施，防患下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其照料的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）法律律例或中国证监会不容的其他行动。 律例及行业表率，浑厚信用、勤苦尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法筹谋；  （2）违犯基金合同或托管契约；  （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）推辞、干扰、进犯或严重影响中国证监会照章监管；  （6）历害包袱、猝然权利，不按照规则履行职责；  （7）违犯现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄漏 在职职期间细察的关联证券、基金的买卖高深，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关联的交易行径；  （8）违犯证券交易景色业务司法，利用对敲、倒仓等妙技驾驭商场价钱，苦恼商场秩序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不刚直妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息知道和告白中特意含有作假、误导、诓骗要素；  （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行动。 措施，防患违犯基金合同行动的发生。 五、基金司理承诺 益；                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关联的交易行径； 六、基金照料东谈主里面阻抑轨制   基金照料东谈主为看重和化解筹谋运作中面对的风险，保证筹谋行径的正当合规和灵验开展， 制定了一系列组织机制、照料方法、操作标准与阻抑措施，形成了公司完好的里面阻抑体系， 并通过相应的具体业务阻抑过程来严格实施。   为保证里面阻抑的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可推论的规章轨制 体系并诱骗业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面阻抑轨制进行实时的更新和诊疗， 以稳妥公司筹谋行径的变化，接续增强和优化公司轨制的完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司筹谋运作正当合规，形成称职筹谋、表率运作的筹谋理念；   （2）看重和化解风险，提高筹谋照料效益，确保公司筹谋的稳健运行和受托金钱的安全 完好，竣事公司持续、沉着、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的信得过、准确、完好、实时；   （4）珍藏公司精致的品牌形象。   （1）全面性原则。里面阻抑应诡秘公司的各项业务、系数部门和岗亭，渗入到决策、执 行、监督、反馈等系数业务过程和业务要津。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面阻抑轨制，公司全体职工必须戮力珍藏 里面阻抑轨制的灵验推论。   （3）彼此颓落和制约原则。公司根据业务的需要设立相对颓落的机构、部门和岗亭，公 司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制约。里面阻抑的查验评价部门必须颓落于各 业务推论部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的运作必须分离。   （4）稳妥性原则。公司里面阻抑应根据公司筹谋业务发展、新址品的开发、金融革命、 法律律例以及商场环境的变化等实时诊疗和完善，以保证里面阻抑的灵验性和稳妥性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，迥殊是研究、投资、推论、计帐等部门和岗亭必 须在物理上和轨制上隔断，对要害业务设立防火墙并实行门禁轨制。                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋照料方法裁汰运作成本，提高经济效益，力 争以合理的阻抑成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬颓落董事和监 事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德教练和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健筹谋的 企业文化。公司董事会对里面阻抑原则进行率领，对公司建立里面阻抑系统和撑持其灵验性 承担最终职责；公司筹谋照料层对里面阻抑进行照料、实施组织与决策；公司各部门之间有 明确的授权单干和风荆棘抑职责，既彼此颓落，又彼此协作和制约，形成了合理的组织结构、 决策授权和风荆棘抑体系。   （2）公司依据自身筹谋特质建立了包括各岗亭以想法职责制自控、关联部门和岗亭之间 彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源照料轨制，健全激勉不竭机制，确保公司东谈主员具备与岗亭 要求相稳妥的职业操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的想法和原则，并对公 司面对的表里部风险进行辨识和评估，接续优化风荆棘抑标准和妙技。各部门根据各自业务 特质，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立翔实的风荆棘抑过程， 并在推行业务中加以阻抑。   （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权表率和过程，确保授权机制的 贯彻推论。   （6）公司建立了完善的里面管帐阻抑，公司管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东谈主员 岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完全分开，分账照料，颓落 核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分离各岗亭职责，投资和交易、交易 和计帐、基金管帐和公司管帐等要害岗亭不得有东谈主员的重迭。要害业务部门和岗亭进行物理 隔断。   （8）公司建立要害风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按照预案妥善处 理。   （9）公司建立灵验的信推辞流渠谈和相通机制，明确呈报机制旅途和业务文书体系，保 证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，竣事从下到上的实时呈报和从上至下 的灵验反馈。                            国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （10）公司通过建立完好的研究照料、投资决策和交易照料等轨制体系，以竣事投资管 理业务阻抑。   （11）公司制定例范的信息知道照料办法，接续优化完善机制过程，确保公开知道信息 的信得过、准确、完好、实时。   （12）公司对里面阻抑建立与实施情况进行监督查验，评价里面阻抑的灵验性，发现内 部阻抑劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期查验里面阻抑轨制的推论 情况，确保公司各项筹谋照料行径的灵验运行。   基金照料东谈主保证以上对于里面阻抑轨制的知道信得过、准确，并承诺基金照料东谈主将根据市 场变化和业务发展接续完善里面阻抑轨制，切实珍藏基金份额持有东谈主的正当权益。                    第四节        基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼： 上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：郑杨   成立时间： 1992 年 10 月 19 日   筹谋范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督照料委员会批准，公司主营业务主要包括： 经受公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理票据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信访问、磋议、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；经中国东谈主 民银行和中国银行业监督照料委员会批准筹谋的其他业务。   组织体式： 股份有限公司   注册老本： 293.52 亿元东谈主民币   存续期间： 持续筹谋                       国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号   筹商东谈主：朱萍   筹商电话：       （021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展金钱托管业务，是较早开展银行金钱托管服务的股份制 买卖银行之一。经过二十年来的稳健筹谋和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各 项筹谋筹备在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为金钱托管部，2013 年 改名为金钱托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊疗，并改名为金钱托管部，目 前下设证券托管处、客户金钱托管处、待业金业务处、内控照料处、业务保障处、总行金钱 托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖撑持、证券投资基金托管、全 球金钱托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户金钱托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可悠闲多领域客户、境表里商场的金钱托管需求。   二、主要东谈主员情况   郑杨，男，1966 年降生，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度经贸委经济法 规司调研处副处长；中国机电斥地招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国度外汇管 理局老本名堂司副司长；中国东谈主民银行上海分行党委委员、副行长、国度外汇照料局上海市 分局副局长；中国东谈主民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇照料部主任；上海市金融办事 党委副秘书、市金融办主任；上海市金融办事党委秘书、市金融办主任；上海市金融办事党 委秘书、市所在金融监管局（市金融办事局）局长。现任上海浦东发展银行党委秘书、董事 长。   潘卫东，男，1966 年降生，硕士研究生，高档经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经 理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总司理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海 浦东发展银行居品开发部总司理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组秘书；上海市金融 服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总司理助理，上海国际集团 党委委员、副总司理，上海国际信赖有限公司党委秘书、董事长；上海浦东发展银行党委委 员、推论董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副秘书、副董事长、行长， 上海国际信赖有限公司董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总司理，                       国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行金钱欠债照料委员会主任，总行 计帐功课部总司理，沈阳分行党委秘书、行长。现任上海浦东发展银行总行金钱托管部部门 负责东谈主。   三、基金托管业务筹谋情况   截止 2023 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管畛域为 12685.59 亿元，托 管证券投资基金共四百十九只。   四、基金托管东谈主的里面阻抑轨制 则和本行规章轨制，形成称职筹谋、表率运作的筹谋想想。确保筹谋业务的稳健运行，保证 基金金钱的安全和完好，确保业务行径信息的信得过、准确、完好，保护基金份额持有东谈主的合 法权益。 务部门建立并珍藏金钱托管业务的里面阻抑体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管 理部门。率领业务部门开展金钱托管业务的操作风险管控办事。总行金钱托管部属设内控管 理处。内控照料处是全行托管业务条线的里面阻抑具体照料实施机构，并配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监监办事，颓落利用监督稽核职责。 的决策、推论、监督全过程，渗入到各业务过程和各操作要津，诡秘到从事金钱托管各级组 织结构、岗亭及东谈主员。里面阻抑以看重风险、合规筹谋为起点，各项业务过程体现“内控 优先”要求。   具体内控措施包括：栽植职工确立内控优先、轨制先行、全员化风荆棘抑的风险照料理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志鸠合到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个要津。 制定权责透露的业务授权照料轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德表率、业 务数据备份和遁藏等在内的各项业务照料轨制；建立严格完善的金钱隔断和金钱撑持轨制， 托管金钱与托管东谈主金钱及不同托管金钱之间实行颓落运作、分别核算；对各样突发事件或故 障，建立完备灵验的济急决议，依期组织灾备演练，建立要害事项呈报轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等本事妙技竣事风荆棘抑；依期对业务情况 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐 患。   五、托管东谈主对照料东谈主运作基金进行监督的方法和标准                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  托管东谈主严格按照关联政策律例、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督依据具体包 括：  （1）《中华东谈主民共和国证券法》                ；  （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    ；  （3）《公开召募证券投资基金运作照料办法》；                       ；  （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》  （5）《基金合同》、《基金托管契约》                   ；  （6）法律、律例、政策的其他规则。      我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金照料东谈主非法风险。  （1）金钱托管部树立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内颓落利用对基 金照料东谈主投资交易行动的监督职责，表率基金运作，珍藏基金投资东谈主的正当权益，不受任何 外界力量的干预；  （2）在日常运作中，凡可量化的监督筹备，由核算监督岗通过托管业务的自动处理标准 进行监督，竣事系统的自动追踪和预警；  （3）对非量化筹备、投资指示、照料东谈主提供的各样报表和呈报等，采取东谈主工监督的方法。  （1）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资运作监督结果，采取依期和不依期呈报体式向基金 照料东谈主和中国证监会呈报。依期呈报包括基金监控周报等。不依期呈报包括指示函、临时日 报、其他临时呈报等；  （2）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主非法行恶操作，以电话、邮件、书面指示函的样式通 知基金照料东谈主，指明非法事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托管东谈主再对基金照料东谈主违 规事项进行复查，如果基金照料东谈主对非法事项未予纠正，基金托管东谈主将呈报中国证监会。如 果发现基金照料东谈主投资运作有要害非法行动时，基金托管东谈主应立即呈报中国证监会，同期通 知基金照料东谈主限期纠正；  （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供关联 情况和尊府。                                国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                        第五节       关联服务机构 一、基金份额销售机构      （一）直销机构 序号        机 构 名 称                          机 构 信 息                          地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层         国泰基金照料有限          公司直销柜台                          传真：021-31081861       网址：www.gtfund.com                          电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面           国泰基金           智妙手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端、          电子交易平台                          电话：021-31089000       筹商东谈主：赵刚      （二）其他销售机构      本基金的其他销售机构信息详见基金照料东谈主网站。基金照料东谈主可根据关联法律律例规则， 增减或变更销售机构，并在基金照料东谈主网站上公示。 二、注册登记机构      称呼：国泰基金照料有限公司      住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室      办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层      法定代表东谈主：周向勇      筹商东谈主：辛怡      传真：021-31081800      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的讼师事务所      称呼：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼      负责东谈主：韩炯      筹商电话：021-31358666      传真：021-31358600                       国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   承办讼师：早晨、丁媛   筹商东谈主：丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：普华永谈中天管帐师事务所（很是平庸合资）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   推论事务合资东谈主：李丹   筹商电话：021-23238888   传真：021-23238800   筹商东谈主：张晓阳   承办注册管帐师：张炯、张晓阳                 第六节   基金的申购、赎回 一、申购与赎回的对象   投资者的申购与赎回等交易行动只可针对本系列基金旗下某一只或几只具体的基金，不 指定基金的交易请求不予受理。 二、基金投资者范围   中华东谈主民共和国境内的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者（法律律例及有 关规则不容购买证券投资基金者除外）。 三、申购与赎回办理的景色   （一）基金照料东谈主的直销机构。   （二）基金照料东谈主寄托的具有绽开式基金销售经验的代销机构。   （三）国泰电子交易平台（www.gtfund.com）                             。   （四）基金照料东谈主将应时增多或诊疗直销机构和代销机构，并实时在基金照料东谈主网站公 示。 四、申购与赎回办理的时间                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （一）绽开日及绽开时间   本系列基金绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易所的平方交易日。   国泰电子交易平台不错 7×24 小时接受个东谈主投资东谈主申购、赎回与调遣请求，但交易日下 午 15:00 以后接受的交易请求均顺延至下一个交易日处理。   本系列基金设立以后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时间变更或其他很是 情况，基金照料东谈主将视情况对前述绽开日进行相应的诊疗并公告。   （二）申购的运转日及业务办理时间   本系列基金自成立日后不跳动 30 个办事日的时间起运转办理申购。具体业务办理时间在 申购运转公告中规则。   （三）赎回的运转日及业务办理时间   本系列基金自成立日后不跳动 30 个办事日的时间起运转办理赎回。具体业务办理时间在 赎回运转公告中规则。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或者调遣申 请的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时间所在绽开日的价钱。 五、基金份额类别   国泰金龙债券基金根据申购用度、赎回用度收取样式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者申购时收取前端申购用度的，称为 A 类；不收取前端申购用度，而是从本类别 基金金钱入网提销售服务费的，称为 C 类。   国泰金龙债券 A 类和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同，国泰金龙债券 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别贪图基金份额净值，贪图公式为贪图日各样别基金金钱净 值除以贪图日发售在外的该类别基金份额总和。投资者可自行采纳申购的基金份额类别。 六、申购与赎回的原则   （一）投资者申购或赎回的基金份额是本系列基金旗下各基金的基金份额；   （二）     “未知价”原则，即本系列基金的申购、赎回价钱以受理请求当日收市后贪图的基 金份额净值为基准进行贪图；   （三）     “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求、赎回以份额请求；   （四）当日的申购和赎回请求不错在基金照料东谈主规则的时间往日覆没；   （五）基金照料东谈主根据基金运作推行情况在不挫伤基金份额持有东谈主权益的前提下可蜕变 上述原则。基金照料东谈主最迟须于新司法运转实施日前 3 个办事日在至少一种指定引子公告。                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 七、申购与赎回的标准   （一）申购与赎回请求的提议   基金投资者须按基金销售机构规则的手续，在绽开日的业务办理时间提议申购或赎回的 请求。   投资东谈主申购任一基金，须按销售机构规则的样式备足申购资金。   投资东谈主提交赎回请求时，其在销售机构（网点）必须有饱和的基金份额余额。   （二）申购与赎回请求的证实   T 日规则时间受理的请求，平方情况下投资者可在 T＋2 日到其办理业务的销售机构查询 证实情况。   （三）申购与赎回请求的款项支付   申购给与全额交款样式，投资者申购请求被销售机构受理后，销售机构负责将投资者申 购款项全额扣减。   投资者赎回请求成交后，基金照料东谈主应指示基金托管东谈主按关联规则将赎回款项自 T 日起 7 个办事日内划往赎回东谈主银行账户。在发生多数赎回时，款项的支付办法按《基金合同》及本 招募诠释书关联规则处理。 八、申购与赎回的数额限制   （一）投资者（包括个东谈主和机构投资者）在销售机构每次申购任一基金的最低申购金额 为 1.00 元（含申购费）；各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规则的，以各 销售机构的业务规则为准。   （二）基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，若在销售机构（网点）保留的任一基金基金 份额余额不低于 1.00 份，则每次赎回请求不得低于 1.00 份基金份额；若余额低于 1.00 份， 则赎回时需一次全部赎回；   （三）当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要害不利影响时，基金照料 东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关联公告；   （四）基金照料东谈主根据基金运作情况在不挫伤基金份额持有东谈主权益的前提下不错根据实 际情况对以上限制进行诊疗，最迟在诊疗奏效前 3 个办事日在至少一种指定引子公告。                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 九、申购份额、余额的处理样式  申购的灵验份额为按推行证实的申购金额在扣除相应的用度后，以请求当日基金份额净 值为基准贪图，保留到少许点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的金钱归基金系数。 十、申购份数与赎回金额的贪图样式  （一）申购份数的贪图  本系列基金各基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，  净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）  （注：对于一定金额以上的申购适用王人备数额的申购费金额，净申购金额＝申购金额-申 购用度）  申购用度＝申购金额－净申购金额  申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值  基金份额以四舍五入的方法保留少许点后两位。  （二）赎回金额的贪图  本系列基金各基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，  赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值  赎回用度=赎回总额×基金赎回费率  赎回金额=赎回总额－赎回用度  （三）T 日各基金的基金份额净值在本日收市后贪图，并在 T＋1 日公告。遇很是情况， 不错稳妥蔓延贪图或公告，并报中国证监会备案。  （四）基金份额净值的贪图公式  （总金钱－总欠债）÷基金份额总和 十一、申购费、赎回费与销售服务费  （一）本系列基金根据申购的不同，以及每次申购金额的大小，申购用度等于净申购金 额乘以所适用的申购费率，若投资东谈主在一天之内发生多笔申购，则适用费率按不同的单笔分 别贪图。申购费由申购东谈主承担，不列入基金金钱。  本系列基金各基金申购费率分别为：  国泰金龙债券（A 类）：        申购金额                      申购费率                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   国泰金龙债券（C 类）：申购费率为 0   国泰金龙行业混杂：   本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施诀别的申购费 率。      待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金至极投资运营收益 形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基金、企业年 金单一计划以及汇集计划。如畴昔出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金 照料东谈主可在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规则向中国证 监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。      通过基金照料东谈主的直销柜台申购本基金的待业金客户申购费率如下：             申购金额                        申购费率   除待业金客户外的其他投资东谈主申购本基金的申购费率如下：             申购金额                        申购费率   （二）赎回费由赎回东谈主承担，在扣除注册登记费和其他必要的手续费后，如过剩额，剩 余部分归入基金金钱。从 2004 年 7 月 1 日起，依照《证券投资基金销售照料办法》                                            ，本系列 基金各基金赎回费的 75%看成手续费扣除，余额 25%归入基金金钱。本系列基金各基金救援续 持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   国泰金龙债券（A 类）和国泰金龙行业混杂赎回费率雷同，具体赎回费率（按持有时间 D）                                            ：                        国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）     赎回请求份额持有时间（D）                    赎回费率           D＜7 日                        1.5%           D≥2 年                         0   国泰金龙债券（C 类）赎回费率（按持有时间 D）                          ：     赎回请求份额持有时间（D）                    赎回费率           D＜7 日                        1.5%           D≥30 日                        0   注：1 年=365 日，2 年=730 日，依此类推。   （三）销售服务费   销售服务费年利率为 0.3%（逐日从 C 类基金金钱入网提）   （四）基金照料东谈主不错诊疗本系列基金各基金的申购费率和赎回费率，最新的申购费率 和赎回费率在招募诠释书至极更新中列示。费率如发生变更，基金照料东谈主最迟将于新的费率 运转实施前 3 个办事日在至少一种指定引子上公告。 十二、申购与赎回的注册登记   投资者申购基金顺利后，注册登记东谈主在 T＋1 日为投资者办理增多权益的登记手续，投资 者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额顺利后，注册登记东谈主在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金照料东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行诊疗，并最迟 于运转实施前 3 个办事日在至少一种指定引子上公告。 十三、多数赎回的认定及处理样式   （一）多数赎回的认定   单个绽开日针对某一基金的净赎回请求份额（赎回请求总和扣除申购请求总和后的余额） 跳动上一日该基金总份额的 10%时，为该基金的多数赎回。   （二）多数赎回的处理样式   出现多数赎回时，基金照料东谈主不错根据该基金那时的金钱组合景色决定接受全额赎回或                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 部分脱期赎回。 标准推论。 的赎回请求进行的金钱变现可能使该基金基金份额净值发生较大波动时，基金照料东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一日该基金总份额 10％的前提下，对其余赎回请求脱期办理。对于当 日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份 额；未受理部分除投资者在提交赎回请求时采纳将当日未获受理部分给以覆没者外，蔓延至 下一绽开日办理。转入下一绽开日的赎回请求不享有赎回优先权并以该下一个绽开日的该基 金基金份额净值为基准贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   若发生多数赎回，在单个基金份额持有东谈主跳动该基金总份额 50%以上的赎回请求的情形 下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回请求跳动上一绽开日该基金总份额 50%以上的部分，基 金照料东谈主不错脱期办理赎回请求；对于该基金份额持有东谈主当日赎回请求未跳动 50%的部分， 不错根据前段“1、接受全额赎回”或“2、部分脱期赎回”的约定样式与其他基金份额持有 东谈主的赎回请求一并办理。   当发生多数赎回并部分脱期赎回时，基金照料东谈主应在 3 个办事日内文书基金份额持有东谈主， 诠释关联处理方法，并在 2 日内在指定引子上刊登公告。   本系列基金的任一基金连气儿两个绽开日以上发生多数赎回，如基金照料东谈主以为有必要， 可暂停接受该基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得跳动正 常支付时间 20 个办事日，并应当在至少一种中国证监会指 定 媒 介 上公告。 十四、推辞或暂停申购、暂停赎回、或减速支付赎回款项的情形及处理   （一）在如下情况下，基金照料东谈主不错推辞或暂停接受投资东谈主的申购请求： 负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益； 等不充分；                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 本事仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金照料东谈主应当暂 停接受基金申购请求； 到或者跳动 50%，或者变相侧目 50%聚积度的情形。法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （二）在如下情况下，基金照料东谈主不错暂停接受投资东谈主的赎回请求： 本事仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金照料东谈主应当暂 停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项；   在暂停赎回的情况取消时，基金照料东谈主应实时规复赎回业务的办理。   （三）在如下情况下，基金照料东谈主不错减速支付投资东谈主的赎回款项：             《招募诠释书》中未予载明的事项，但基金照料东谈主有刚直事理以为 需要暂停接受基金申购、赎回请求、或减速支付赎回款项的，报经中国证监会批准后不错暂 停接受投资东谈主的申购、赎回请求或减速支付赎回款项。 介上公告。   如果发生暂停的时间为一天，基金照料东谈主将于从头绽开日在至少一种指定引子上刊登基 金从头绽开申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。   如果发生暂停的时间跳动一天但少于两周，暂停结果基金从头绽开申购或赎回时，基金 照料东谈主将提前 1 个办事日在至少一种指定引子上刊登基金从头绽开申购或赎回的公告，并在 从头绽开申购或赎回日公告最新的基金份额净值。   如果发生暂停的时间跳动两周，暂停期间，基金照料东谈主应每两周全少重复刊登暂停公告 一次；当连气儿暂停时间跳动两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行诊疗。暂停结果基                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金从头绽开申购或赎回时，基金照料东谈主应提前 3 个办事日在至少一种指定引子上连气儿刊登基 金从头绽开申购或赎回的公告，并在从头绽开申购或赎回日公告最新的基金份额净值。 十五、依期定额投资计划   基金照料东谈主不错为投资者提供依期定额投资计划服务。通过依期定额投资计划，基金投 资者可通过固定的渠谈，给与依期定额的样式申购本系列基金各基金的基金份额。该依期申 购计划不受最低申购份额限制，具体办理方法参照《国泰基金照料有限公司绽开式基金业务 司法》的关联规则、基金代销机构的业务司法以及关联业务公告。 十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 规则或关联公告。                 第七节     基金的调遣 一、基金调遣运转日和业务办理时间   基金照料东谈主运转办理各基金间的调遣的具体业务办理时间在基金调遣运转公告中列明。 基金照料东谈主最迟应于调遣运转前 3 个办事日在至少一种指定引子上公告。 二、基金调遣原则   （一）“未知价”原则，即各基金份额间的基金调遣价钱以受理请求当日收市后贪图的 各基金份额净值为基准进行贪图；   （二）投资者的调遣请求须以份额请求提议，指明转出基金和转入基金的称呼；   （三）当日的基金调遣请求不错在基金照料东谈主规则的时间往日覆没；   （四）基金份额持有东谈主在销售机构调遣时，若在销售机构（网点）保留的任一基金基金 份额余额不低于 1000 份，则每次调遣请求不得低于 1000 份基金份额；若余额低于 1000 份， 则调遣时需一次全部调遣；   （五）基金照料东谈主在不挫伤基金份额持有东谈主正当权益的情况下可蜕变上述原则，基金管 理东谈主最迟于新司法运转实施日前 3 个办事日在至少一种指定引子上公告。 三、基金调遣标准                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （一）基金投资者须按销售机构规则的手续，在绽开日的业务办理时间提议基金调遣的 请求；   （二）投资者每次基金调遣请求的最低金额和最高金额由基金照料东谈主在招募诠释书中规 定；   （三）本系列基金内子基金调遣份额的贪图：   若投资者但愿将持有的 B 基金基金份额调遣为 A 基金基金份额：           B?C ? D      A?             E   其中：A 为调遣后的 A 基金的基金份额           B 为调遣出的 B 基金的基金份额           C 为 B 基金在调遣日的基金份额净值           D 为基金调遣费           E 为 A 基金在调遣日的基金份额净值   （四）投资者基金调遣顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理相应的权益变更登记 手续。 四、基金调遣费   基金照料东谈主有权收取基金调遣费，用于弥补不同基金之间的申购费率各异和支付基金转 换的注册登记等用度。本系列基金的基金调遣费率如下： 况视每次调遣时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金调遣用度由基金份额持 有东谈主承担。   （1）转出基金赎回费：按转出基金平方赎回时的赎回费率收取用度。其中 25%归转出基 金基金财产，其余看成注册登记费和关联的手续费。   （2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转 出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和 转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费 率的，补差费为零。 第 1 条关联表率收取基金调遣费，具体用度收取表率如下：   基金份额持有东谈摆布有的国泰金龙行业混杂调遣为国泰金龙债券时，免收基金调遣费。                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金份额持有东谈摆布有的国泰金龙债券调遣为国泰金龙行业混杂时，持有期跳动 90 日（含） 的，免收基金调遣费；持有期小于 90 日，基金份额持有东谈主需支付基金调遣金额 0.3%的基金转 换费。   如法律律例等对基金调遣另有规则的，从其规则。   注：国泰金龙债券 A 类和 C 类之间弗成彼此调遣。 五、基金调遣与多数赎回   基金调遣中的转出请求视同赎回处理。当某个基金发生多数赎回时，如果同期出现该基 金的转出，参照基金合同第十条第(九)款对多数赎回的认定，给与以下两种处理样式：   （一）接受全额调遣：当基金照料东谈主以为有智商兑付投资者的全部赎回和调遣请求时， 按照上述的基金调遣业务司法全额悠闲投资者的基金调遣请求；   （二）接受部分调遣：当基金照料东谈主以为莫得智商兑付投资者的全部赎回和调遣请求时， 不错按部分比例悠闲基金调遣请求，该比例与悠闲赎回的比例保持一致。莫得悠闲的基金转 换请求作无效处理，弗成自动顺延至以后的办事日。 六、推辞或暂停基金调遣的情形及处理   （一）推辞或暂停一个基金的调遣不影响其他基金的平方调遣。   （二）在如下情况下，基金照料东谈主不错推辞或暂停接受全部或部分投资者的基金调遣申 请： 份额的转出请求； 响，因此暂停接受该基金份额的转入请求； 具备；   基金照料东谈主根据上述情形之一的推辞或暂停基金调遣的，基金照料东谈主应当立即向中国证                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 监会备案。   在暂停基金调遣的情况摒除时，基金照料东谈主应实时规复办理基金调遣业务。   （三）发生基金合同、招募诠释书中未予载明的事项，但基金照料东谈主有刚直事理以为须 要暂停接受基金调遣请求的，报经中国证监会批准后不错暂停接受投资者的调遣请求。 七、暂停基金调遣公告和从头绽开基金调遣公告   发生上述暂停基金调遣情况的，基金照料东谈主应当立即向中国证监会备案并应于规依期限 内在至少一种指定引子上刊登暂停公告。从头绽开基金调遣时，基金照料东谈主最迟应提前 3 个 办事日在至少一种指定引子上连气儿刊登从头绽开基金调遣的公告。         第八节   基金的非交易过户与转托管 一、基金注册登记东谈主只受理继承、捐赠和强制推论等情况下的本系列基金的非交易过户请求。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠只受理 基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体的情形；强制 推论是指司法机构至极他国度有权机关依据生师法律文书将基金份额持有东谈摆布有的基金份额 强制划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。合适条目的非交易过户请求按基金注 册登记东谈主业务司法的关联规则办理。 二、基金份额持有东谈主在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，销售机构（网 点）之间弗成通打通卖的，可办理已持有基金份额的转托管。   办理转托管业务的基金份额持有东谈主需在原销售机构（网点）办理转托管转伊始续后，到 其新采纳的销售机构（网点）办理转托管转着手续。对于灵验的基金转托管请求，基金份额 将在办理转托管转着手续后转入其指定的销售机构（网点）。               第九节     基金的投资   国泰金龙系列证券投资基金包括国泰金龙债券、国泰金龙行业混杂和将来可能刊行经证 监会审核批准的些许基金。本系列基金的各基金颓落投资运作，每个基金都将顺从《基金法》 和《运作办法》对单个基金的投资限制和不容性规则。在投资理念方面，国泰金龙系列证券 投资基金的系数基金都将继承国泰基金照料公司“价钱终将反应价值”的一贯作风；在投资 标准方面，分享公司的系数资源，着力统一的照料要求。在风险收益特征方面，共同的子基                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金呈路线高涨的趋势，以悠闲不同投资者的投资需求，同期也大约悠闲并吞投资者不同投资 时期的投资需要。 一、国泰金龙债券   （一）投资想法   在保证投资组合低风险和高流动性的前提下，追求较高确当期收入和总呈报，悉力基金 金钱的沉着升值。   （二）投资范围   本基金为绽开式债券基金，投资范围为国内照章公开刊行的各样固定收益类金融器具（包 括金钱救援证券和可分离转债等新的固定收益居品）和参与拟公开刊行股票（包括存托凭证） 的申购及可转债转股后所持有的股票，以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   （三）债券投资策略   以永久利率趋势分析为基础，兼顾中短期经济周期、政策想法及收益率弧线分析，通过 债券置换和收益率弧线策略等方法，实施积极的债券投资照料。在灵验阻抑利率和信用风险 的前提下，为投资者谋求沉着的低风险收益。   在投资策略上，将防御对中永久（3-5 年）趋势的分析，看重和侧目永久债券的利率风险。 所议论的永久因素有政策因素、国表里产业结构的变化以及利率的波动等。根据对永久趋势 的预期来决定组合久期的总体变动范围，进行年度动态诊疗。根据周期性的经济因素决定短 期内组合久期的变动范围。   可调遣债券看成一种附带期权的债券品种，相应于股票而言，具有低风险低收益的特征。 在承担雷同风险的景色下，转债的收益较高。在可转债投资方面，本基金将积极参与一级市 场的申购，投资转债二级商场时防御企业基本面的分析；短期投资上偏重转债的期权价值， 中永久投资上以转债的期权价值和债券价值并重为策略。   （四）选券表率   本基金的选券表率将综合议论债券至极组合的修正久期、到期收益率、信用品级及流动 性等筹备的变动情况。   （五）债券升值本事   本基金照料东谈主将充分利用各样债券升值本事，悉力基金金钱的沉着升值。   久期是度量一个债券或者组合的价钱对收益率变化敏锐度的筹备。久期照料等于以久期 和凸性筹备为器具，以对永久利率预期为基础，对组合的期限和品种进行合理配置，将收益                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 率变化对于债券组合的影响阻抑在一定的范围之内。在预期利率下降时，增多组合久期，提 高债券价钱高涨产生的收益；在预期利率高涨时，减小组合久期，裁汰债券价钱下降产生的 损失。   收益率弧线是描绘在畴昔系数到期时点（0-30 年）上债券收益率的图形。收益率弧线形 状的变化受到央行政策、经济增长率、通货彭胀率和货币供应量等多种因素的影响。收益率 弧线结构配置等于以收益率弧线分析为基础，通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、 中、永久债券间笃定比例，以期从短、中、永久债券的相对价钱差中取得收益。   一般将具有一些雷同特征（比如票息、信用品级或者到期日等）的债券归为并吞类属。 在中国的债券商场，根据刊行东谈主的不同，一般不错分为国债、金融债和企业债。类属配置就 是通过对各样属债券历史变化特征的分析，寻找当前的商场投资契机。   商场间配置是针对中国债券商场独多情况所制定的投资策略。现在，我国的债券交易市 场分割为交易所商场和银行间商场。两个商场在交易主体、债券刊行量和流动性上都存在较 大的各异。交易所国债商场刊行总量较小，大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而 银行间国债商场刊行总量较大，大额交易成本低，某些时段流动性较好。以流动性分析和收 益率分析为基础笃定。商场间配置等于以流动性分析和收益率分析为基础，从组合在不同期 段对流动性的不同需求开拔，在两个商场间配置债券金钱，摆布跨商场套利的契机。   信用风险是刊行东谈主对其刊行的债券到期时不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。 根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来看，国债的信用风险最低，金融债和 市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构评定，而国内现在的债券 信用评级体系尚待完善。现在，在 AA 级以上的企业债券中，信用风险也絮叨不王人。因此在个 券采纳时，仍需要对刊行东谈主的基本面进行系统的调研与分析，要点是企业现金流与金钱欠债 比率等筹备。即使是今后有了完善的信用评级体系，采取颓落的里面信用分析，仍能更准确 地对雷同信用品级的债券加以细分。   我国现在新债的利率笃定并不完全着力商场依次，其中有政策性的因素。同期也并不完 全脱离商场依次，多数债券刊行采取了利率招标或者数目招标的样式。因此，不错运用收益                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 率弧线分析法来合理地瞻望行将刊行的新债所应具有的利率水平。通过与原有的具有近似特 征的债券比拟较，寻求其中的套利契机。   在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金将在出现以下情况时对债券投资组合进 行动态诊疗：   (1) 短期经济运行筹备, 如短期通货彭胀率、短期口头利率、汇率等发生变动，引起的 商场推行利率的变动；   (2) 中永久国内通货彭胀预期的变动引起中永久利率走势变动，导致通盘投资组合从头 估价；   (3) 央行通过公开商场操作指挥商场收益率水平的走向，从而引起债券商场结构性诊疗；   (4) 债券一级商场上的刊行样式革命及新债订价与认购情况，导致二级商场收益率产生 波动；   (5) 由于商场交易司法改变等因素引起的流动风险溢价的从头估价；   (6) 商场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；   (7) 单个券种或某一类别债券的订价偏差，也等于商场失衡导致的投资契机等。   （六）债券组合的建立与诊疗   在债券组合的具体建立过程中，将通过对畴昔 3-5 年国表里政事、经济、产业结构变动 的瞻望，分析其对国内利率的影响，以此为基础拟定基金的永久投资组合策略；诱骗周期性 的经济因素，作念出较短期的投资组合变动策略，防御风险和收益的最好匹配。   （七）投资组合的流动性照料   对于债券组合的流动性照料，主要分红以下四个层面： 价差,债券刊行量,国债回购商场交易量等等；   （八）拟公开刊行股票的申购及可转债转股持有策略   本基金将在对拟公开刊行股票的公司进行充分研究的基础上，择机参与拟公开刊行股票 的申购。因申购所持有的股票金钱自可上市交易之日起在 180 个天然日内卖出。因可转债转 股所持有的股票金钱自可上市交易之日起在 180 个天然日内卖出。   （九）存托凭证投资策略                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投 资。   （十）功绩比较基准   基金功绩比较基准=中证综合债指数收益率   中证综合债指数是中证指数公司编制的综合反应银行间和交易所商场国债、金融债、企 业债、央票及短融全体走势的跨商场债券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础上，增 加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。该指数的推出旨在更 全面地反应我国债券商场的全体价钱变动趋势，为债券投资者提供更切合的商场基准是适合 看成本基金的功绩比较基准。   如果今后证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比较基准适用于本基金， 或者畴昔商场发生变化导致此功绩比较基准不再适用，本基金照料东谈主不错依据珍藏基金份额 持有东谈主正当权益的原则，根据商场发展景色及本基金的投资范围和投资策略，在履行相应程 序的前提下对功绩比较基准进行诊疗。功绩比较基准的变更须经基金照料东谈主和基金托管东谈主协 商一致，按关联规则实时公告，并报中国证监会备案，无需基金份额持有东谈主大会审议。   （十一）投资组合的比例限制 高于基金金钱的 20%； 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 15%；本基金 照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可流 通股票的 30%； 易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照料东谈主之外的因素以致基金不合适该比 例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。 票合并贪图。                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   除第 2、4、5 项另有约定外，因基金畛域或商场的变化导致投资组合暂时跳动上述约定 的比例不在限制之内，基金照料东谈主应在十个交易日内进行诊疗，以达到比例限制的要求。法 律律例或监管部门另有规则的从其规则。 二、国泰金龙行业混杂   （一）投资想法   灵验摆布我国行业的发展趋势，悉心采纳具有精致行业配景的成长性企业，谋求基金资 产的永久沉着升值。   （二）投资范围   本基金投资于国内照章公开刊行上市的股票（包括存托凭证）                             、债券及中国证监会允许本 基金投资的其他金融器具。保持组合中股票投资比例不高于 75%，债券的投资比例不低于 20%， 其余为现金。其中投资要点是预期具有精致发展态势的上风行业中的成长性上市公司，这部 分投资比例将不低于本基金股票金钱的 80%。   （三）投资策略   本基金采取定量分析与定性分析相诱骗的样式，通过金钱配置灵验侧目老本商场的系统 性风险，通过行业精选，笃定拟投资的上风行业及相应比例，通过个股采纳，挖掘具有越过 成长后劲且被当前商场低估的上市公司。   （四）行业采纳   通过行业逾额收益后劲评估模子，对各行业投资招引力进行综合评分与排序，精选畴昔 一段时间内具有精致发展态势并具有逾额收益后劲的上风行业；根据上风行业的综合得分， 对其相对通顺市值比例进行一定幅度的诊疗，进而得到上风行业的具体配置比例。   （五）选股表率   对上风行业中的上风企业运用成长企业相对订价模子进行相对价值评估，根据个股的本 溢价率排序和行业资金配置情况笃定最终的股票投资组合。   （六）股票组合的构建与诊疗   (1) 建立成长企业甄别模子，用以选出上风行业中具有成长后劲的上市公司，组成成长 性公司的股票池；   (2) 建立成长企业相对订价模子，用以对股票池中的后劲公司进行相对价值评估，根据 相对价值排序笃定股票投资组合的初选决议；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   (3) 对初选股票组合中上市公司的财务结构、商场表现进行详尽分析，诱骗行业研究和 上市公司调研等妙技笃定最终的股票组合。   (1) 根据转头订价模子，得出每个股票的相对理讲价钱；贪图个股的本溢价率   本溢价率=（商场价钱-理讲价钱）/商场价钱   本溢价率为负的股票，记为低估股票；本溢价率为赶巧的股票，记为高估股票。；   (2) 由行业研究员对低估组合中的要素股进行进一步的分析论证，剔除其中的问题股， 将余下股票按本溢价率进行排序，同期议论行业研究员对企业畴昔发展的判断，在此基础上 诱骗行业配置结果进行具体的股票采纳和资金配置。   (3) 股票组合的诊疗： 月 30 日，年报与中报公布完了后，需从头构建模子，并诊疗组合； 相对收益率过高或过低的股票从头评估并进行诊疗。   （七）存托凭证投资策略   本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投 资。   （八）债券投资组合   本基金可投资于国债、金融债、企业债、可调遣债券等债券品种。按照基金总体金钱配 置计划，以悠闲流动性需求为前提，提高基金的收益水平。   本基金将在对利率走势和债券刊行东谈主基本面进行分析的基础上，综合议论利率变化对不 同债券品种的影响水平、各品种的收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素。利 用债券订价模子贪图债券的内在订价，从而产生不同期限的债券，迥殊是国债的内在投资价 值。   通过宏不雅经济分析，议论历史上中国的年度及季度 GDP 增长率水平、CPI 增长趋势、国度 货币政策倾向、汇率政策的变动倾向、财政政策的变动等宏不雅政策、经济周期的更替，对市 场现存收益率弧线的变动进行预期，据此对利率风险进行评估。   通过相对价值分析，在撑持投资组合可承受的风险生机水准的情况下进行诊疗，包括期 限变动，非国债品种的相对产业风险，信用风险等。   通过上述要津建立由不同类型、不同期限债券品种组成的组合。                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    （九）基金功绩比较基准    本基金股票投资部分的功绩比较基准是上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均， 债券投资部分的功绩比较基准是上证国债指数。    基金全体功绩比较基准=75%×[上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均]+25%× [上证国债指数]。    根据本基金的投资策略、风险收益特征采纳了本基金的功绩比较基准。    （十）投资组合比例限制 的比例不低于基金总金钱的 20%； 的 10%； 金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管 理东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺 股票的 30%； 易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照料东谈主之外的因素以致基金不合适该比 例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 票合并贪图；    在平方情况下，本基金合同奏效后的六个月内应达到上述比例限制。    除第 7、8 项另有约定外，因基金畛域或商场的变化导致投资组合暂时跳动上述约定的比 例不在限制之内，基金照料东谈主应在三个交易日内进行诊疗，以达到比例限制的要求。                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 三、国泰金龙系列基金投资照料的统一规则  国泰金龙系列基金所包括的基金在投资照料方面，共同着力以下规则。  （一）投资决策过程  投资决策过程见图 1 所示。  (1) 各基金司理小组制定年度及分阶段的名堂投资计划和组统共划：名堂投资计划应列 明投资想法至极竣事样式。组统共划应包括对商场的倡导、基金金钱中的关联金钱比重，并 阐扬事理；  (2) 各基金司理小组将组统共划报投资决策委员会审批；  (3) 各基金司理小组根据投资决策委员会的审批意见,笃定一定阶段内的投资组统共划， 并组织实施；  (4) 投资组合诊疗：由于商场情况的变化，公司研究部提议呈报或者基金司理小组以为 现存组合需要诊疗的，基金司理小组可在授权范围内诊疗投资组合，同期将诊疗结果报投资 决策委员会备案；  (5) 基金司理小组须依期评估现存投资组合的表现，并向投资决策委员会呈报投资运作 情况，其中月度、季度、半年度以及年度呈报须以统一格式呈报。   风险照料委员会          金钱配置                投资决策委员会         稽         组合构建与诊疗               基金司理小组         核         监                               研究开发部         察     个券（个股）采纳         部         门                               交易照料部                    交易实施                    绩效评价                   图 1：投资决策过程示意图  (1) 由总司理召集，常常每月召开 1-2 次会议，遇有要害事件，可随时召开会议；  (2) 每次会议所形成的决策意见须形成书面记录，并由参加会议的成员署名或总司理签                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 发。在决策记录中应明确有无不同意见，并把不同意见记录在案；  (3) 为救援决策的科学性和灵验性，投资决策委员会不错邀请与本决策关联的东谈主士列席， 列席东谈主员可充分发表意见，但不参与决策；  (4) 决策委员会每过一段时间对前阶段决策意见进行必要的搜检，总结经验，吸取造就， 提高决策灵验性。  本基金照料东谈主所照料的各基金将颓落、对等地使用公司统一的中央交易平台。交易照料 部公谈、实时地处理系数投金钱品的交易指示，并保护不同居品之间的交易高深。基金司理 小组必须顺从投资组合决定权和交易下单权严格分离的规则，经由交易照料部统一下达交易 指示。  (1) 不谋求对所投资企业的控股或者进行顺利照料；  (2) 系数参与行动均应在正当合规和珍藏基金投资东谈主利益的前提下进行，并谋求基金资 产的保值和升值。 四、基金投资组合呈报  本基金照料东谈主的董事会及董事保证本呈报所载尊府不存在作假纪录、误导性呈报或要害 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带职责。  基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 7 月 19 日 复核了本呈报中的财务筹备、净值表现和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在作假记 载、误导性呈报或者要害遗漏。  本投资组合呈报所载数据限制 2023 年 6 月 30 日，本呈报所列财务数据未经审计。      国泰金龙债券  （一）呈报期末基金金钱组合情况                                                 占基金总金钱的 序号             名堂            金额(元)                                                  比例(%)       其中：股票                                -             -                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）      其中：债券                      83,779,668.70               98.53           金钱救援证券                               -                -      其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                -      金钱  （二）呈报期末按行业分类的股票投资组合  本基金本呈报期末未持有股票。  （三）呈报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细  本基金本呈报期末未持有股票。  （四）呈报期末按债券品种分类的债券投资组合                                                    占基金金钱净 序号           债券品种           公允价值(元)                                                    值比例(％)      其中：政策性金融债                  4,044,741.29            5.03                             国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）     （五）呈报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排行的前五名债券投资明细                                                                   占基金金钱净     序号   债券代码           债券称呼            数目（张）      公允价值(元)                                                                   值比例（％）     （六）呈报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排行的前十名金钱救援证券投资明 细     本基金本呈报期末未持有金钱救援证券。     （七）呈报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细     本基金本呈报期末未持有贵金属。     （八）呈报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排行的前五名权证投资明细     本基金本呈报期末未持有权证。     （九）呈报期末本基金投资的股指期货交易情况诠释     本基金本呈报期内未投资股指期货。     （十）呈报期末本基金投资的国债期货交易情况诠释     本基金本呈报期内未投资国债期货。     （十一）投资组合呈报附注 有被监管部门立案访问或在呈报编制日前一年受到公开贬抑、处罚的情况。     华泰证券下属分支机构因证券牙东谈主登记执业地域与寄托合同约定执业地域不一致；未 将证券牙东谈主执业行动的合规性纳入考察范围；部分经纪关系证实单缺失，证券牙东谈主执业 留痕不完好；个别客户业务办理尊府留存不完好；营业部存在不相容岗亭未分离的情况；未 妥善撑持个别客户档案，导致客户尊府缺失；营业部合规照料岗从事营销行径；营业部存在 对客户的“双录”办事不完好、不全面等原因，受到监管机构公开处罚。     国度开发银行下属分支机构因非法收取小微企业贷款承诺费；非法转嫁典质登记费和押 批评估费；向分歧规的名堂披发贷款；流动资金贷款受托支付审查不称职，对并吞贸易配景 进行重复融资；固定金钱贷款受托支付未收罗用途尊府，信贷资金挪用；信贷资金被挪用于 反璧借款东谈主本行前期贷款本金；银团贷款贷后照料不称职；未严格推论受托支付；披发固定 金钱贷款未落实实贷实付要求；自营贷款邻接本行搭理融资等原因，受到监管机构公开处罚。                          国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金照料东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时期析和研究，以为上述公司存在的非法 问题对公司筹谋效率和现金流量未产生要害的推行影响，对该公司投资价值未产生推行影响。 本基金照料东谈主将赓续对该公司进行追踪研究。  序号             称呼                      金额(元)                                                       占基金金钱净  序号   债券代码           债券称呼           公允价值(元)                                                       值比例(%)                                国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）     本基金本呈报期末未持有股票。     国泰金龙行业混杂     （一）呈报期末基金金钱组合情况                                                              占基金总金钱的 序号                  名堂                    金额(元)                                                               比例(%)       其中：股票                                857,424,818.29         73.37       其中：债券                                263,795,722.27         22.57            金钱救援证券                                       -               -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                         -               -       金钱     （二）呈报期末按行业分类的股票投资组合                                                              占基金金钱净值 代码                  行业类别                  公允价值（元）                                                               比例（％）                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  A    农、林、牧、渔业                                        -            -  B    采矿业  C    制造业                                535,165,301.13        50.80  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                        35,447.47          0.00  E    建筑业                                 45,671,505.90          4.34  F    批发和零卖业                              53,494,944.63          5.08  G    交通运输、仓储和邮政业                         32,127,277.60          3.05  H    住宿和餐饮业                                          -            -  I    信息传输、软件和信息本事服务业                     14,207,973.94          1.35  J    金融业                                 31,939,872.60          3.03  K    房地产业                                18,804,989.00          1.79  L    租借和商务服务业                             7,392,330.00          0.70  M    科学研究和本事服务业                             406,454.56          0.04  N    水利、环境和全球设施照料业                           16,908.00          0.00  O    住户服务、修理和其他服务业                                   -            -  P    教练                                              -            -  Q    卫生和社会办事                                 23,782.86          0.00  R    文化、体育和文娱业                            5,603,598.00          0.53  S    综合                                              -            -       统共                                 857,424,818.29        81.40      （三）呈报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                       占基金金钱净 序号     股票代码      股票称呼     数目(股)       公允价值(元)                                                       值比例(％)      （四）呈报期末按债券品种分类的债券投资组合                                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                                                                   占基金金钱净值 序号                  债券品种                     公允价值(元)                                                                    比例(％)             其中：政策性金融债                                         -              -         （五）呈报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排行的前五名债券投资明细                                                                   占基金金钱净     序号           债券代码     债券称呼       数目(张)       公允价值(元)                                                                   值比例(％)         （六）呈报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排行的前十名金钱救援证券投资明 细         本基金本呈报期末未持有金钱救援证券。         （七）呈报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细         本基金本呈报期末未持有贵金属。         （八）呈报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排行的前五名权证投资明细         本基金本呈报期末未持有权证。         （九）呈报期末本基金投资的股指期货交易情况诠释         本基金本呈报期内未投资股指期货。         （十）呈报期末本基金投资的国债期货交易情况诠释         本基金本呈报期内未投资国债期货。                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  （十一）投资组合呈报附注 部门立案访问或在呈报编制日前一年受到公开贬抑、处罚的情况。  东谈主福医药因控股鼓动至极关联方非筹谋性资金占用、控股鼓动大额非法减持股份、要害交 易未履行董事会审议标准及信息知道义务、依期呈报财务数据知道不准确等问题，受到上交 所公开贬抑的处罚。  本基金照料东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时期析和研究，以为上述公司存在的非法问 题对公司筹谋效率和现金流量未产生要害的推行影响，对该公司投资价值未产生推行影响。 本基金照料东谈主将赓续对该公司进行追踪研究。  序号          称呼                金额(元)  本基金本呈报期末未持有可调遣债券。  本基金本呈报期末前十名股票中不存在通顺受限情况。 五、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。                                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条目、实施标准、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。                              第十节      基金的功绩    基金功绩截止日为 2023 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。    基金照料东谈主依照坚守包袱、浑厚信用、勤苦尽责的原则照料和运用基金金钱，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募诠释书。 一、国泰金龙债券 A 类                           净值增长        功绩比较 功绩比较基准                      净值增       阶段                  率表率差        基准收益 收益率表率差 （1）（                                                      - 3）（2）（                                                             - 4）                     长率（1）                            （2）        率（3）   （4）                                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 自 2003 年 12 月 5 日 至 2023 年 6 月 30 日 二、国泰金龙债券 C 类                           净值增长        功绩比较 功绩比较基准                      净值增       阶段                  率表率差        基准收益 收益率表率差 （1）（                                                      - 3）（2）（                                                             - 4）                     长率（1）                            （2）        率（3）   （4）                                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 自 2003 年 12 月 5 日 至 2023 年 6 月 30 日    注：经中国证监会批准，国泰金龙债券于2008年6月3日刊登公告，自2008年6月5日起增 加收取销售服务费的C类收费模式。 三、国泰金龙行业混杂                                 功绩比较 功绩比较基                     净值增长 净值增长率       阶段                        基准收益 准收益率标 （1）-（3） （2）（                                                       - 4）                     率（1） 表率差（2）                                 率（3） 准差（4） 自 2003 年 12 月 5 日 至 2023 年 6 月 30 日                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   注：本系列基金的基金合同奏效日为2003年12月5日。                第十一节    基金的财产 一、基金财产总值   （一）本系列基金旗下各基金的财产彼此颓落，分别建账，单独核算。   （二）基金财产总值包括该基金所领有的各样证券、基金申购应收款、银行进款本息及 其他投资所形成金钱的价值总和。 二、基金财产净值   基金财产净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户   本系列基金经基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主按关联规则开立基金 银行进款账户、证券账户等基金专用账户，与基金照料东谈主和基金托管东谈主自有的金钱账户以及 其他基金金钱账户颓落。 四、基金财产的撑持及刑事职责   本系列基金各基金财产颓落于基金照料东谈主及基金托管东谈主的金钱，并由基金托管东谈主撑持。 本系列基金各基金财产彼此颓落。基金照料东谈主、基金托管东谈主以其自有金钱承担法律职责，其 债权东谈主不得对本系列基金任一基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。除依《基金法》、                                        《运 作办法》、《销售办法》、《信息知道办法》、《基金合同》至极他关联规则刑事职责外，基金财产不 得被刑事职责。   （一）基金财产应颓落于基金照料东谈主、基金托管东谈主的固有财产，基金照料东谈主不得将基金 财产归入其固有财产。   （二）基金照料东谈主、基金托管东谈主因基金财产的照料、运用或者其他情形而取得的财产和 收益，归入基金财产。   （三）基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章覆没或者照章宣告歇业等原因进行 计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   （四）非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推论。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）             第十二节     基金金钱估值 一、估值日   本系列基金的估值日为本系列基金关联的证券交易景色的平方营业日以及国度法律律例 规则需要对外皮露基金净值的非营业日。 二、估值方法   （一）股票估值方法： 易日后经济环境未发生要害变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发 生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，诊疗最近交易市价，确 定公允价钱。   (1) 初度刊行未上市的股票，给与估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本计量；   (2) 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所 挂牌的并吞股票的市价估值；   (3) 初度公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的市价估值；   (4) 非公开刊行有明确锁依期的通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联规则笃定公 允价值； 均应被以为给与了稳妥的估值方法。然而，如果基金照料东谈主以为按本项第 1－2 小项规则的方 法对基金金钱进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （二）债券估值方法： 近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环 境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，诊疗最近交易市价，                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 笃定公允价钱； 应收利息(自债券计息肇始日或上沿途息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日债券收盘净价估值； 如最近交易日后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因 素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱； 况下，按成本进行后续计量； 均应被以为给与了稳妥的估值方法。然而，如果基金照料东谈主以为按本项第 1－5 小项规则的方 法对基金金钱进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主在综合议论商场成交价、市 场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金照料东谈主可根据具体情 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （三）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要害变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；   未上市交易的权证给与估值本事笃定公允价值；在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本计量； 价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股价，则估值为零； 均应被以为给与了稳妥的估值方法。然而，如果基金照料东谈主以为按本项第 1-3 小项规则的方 法对基金金钱进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  （四）金钱救援证券的估值方法 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 虑商场成交价、商场报价、流动性及收益率弧线等因素笃定其公允价值进行估值；  （五）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票推论，国度有最新规则 的，按其规则进行估值。  （六）如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及 关联法律律例的规则或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明 原因，两边协商处置。  （七）根据关联法律律例，基金金钱净值贪图和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。 本系列基金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本系列基金关联的管帐问题， 如经关联各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金资 产净值的贪图结果对外给以公布。 三、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱。 四、估值的基本原则  （一）对存在活跃商场的投资品种，如估值日有市价的，应给与市价笃定公允价值。估 值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生要害变化的，应给与最近交易市价笃定公允价 值。估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了要害变化的，应参考雷同投资品种的现 行市价及要害变化因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价值。有充足根据标明最近交易市价 弗成信得过反应公允价值的，草率最近交易的市价进行诊疗，笃定公允价值。  （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与商场参与者边远认同，且被以往商场推行 交易价钱考据具有可靠性的估值本事笃定公允价值。运用估值本事得出的结果，应反应估值 日在公谈条目下进行平方买卖交易所给与的交易价钱。给与估值本事笃定公允价值时，应尽 可能使用商场参与者在订价时议论的系数商场参数，并应通过依期校验，确保估值本事的有                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 效性。   （三）有充足事理标明按以上估值原则仍弗成客不雅反应关联投资品种的公允价值的，基 金照料公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能得当反应公允价值的价钱估值。 五、估值标准   （一）基金份额净值是按照每个绽开日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额 数目贪图，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个办事日贪图基金金钱净值及基金份额净值，并按规则公告。   （二）基金照料东谈主应每个办事日对基金金钱估值。基金照料东谈主每个绽开日对基金金钱估 值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 六、估值造作的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值造作。   本系列基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （一）差错类型   本系列基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销 机构、或投资东谈主自身的舛讹形成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛讹的职责东谈主应当对由 于该差错遇到损失确当事东谈主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平弗成 想到、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规则推论。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易尊府灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （二）差错处理原则 正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主形成损失的，由差错职责方承担抵偿职责；若差错职责方如故积极协调，而况有协                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 助义务确当事东谈主有饱和的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。差错职责方 草率更正的情况向关联当事东谈主进行证实，确保差错已得到更正。 差错的关联顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。 差错负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的 利益损失(“受损方”)，则差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围 内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东谈主如故 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的不当 得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给差错职责方。 东谈主应为基金的利益向基金照料东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛讹形成基金财产损失机，基金管 理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金照料东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的 损失，并推辞进行抵偿时，由基金照料东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度， 应列入基金用度，从基金金钱中支付。 其他规则，基金照料东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基金管 理东谈主有权向出现舛讹确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遇到的 损失。   （三）差错处理标准   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下： 进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行证实。   （四）基金份额净值差错处理的原则和方法如下：                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 采取合理的措施防患损失进一步扩大。 中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告并报中国证监 会备案。 行赔付，基金照料东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 东谈主贪图结果为准。 七、暂停估值的情形   （一）基金投资所波及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （二）因不可抗力或其它情形以致基金照料东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值 时；   （三）如出现基金照料东谈主以为属于热切事故的任何情况，会导致基金照料东谈主弗成出售或 评估基金金钱的；   （四）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金照料东谈主应当暂停估值；   （五）中国证监会认定的其它情形。 八、基金净值的证实   用于基金信息知道的基金金钱净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责贪图，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照料东谈主应于每个绽开日交易结果后贪图当日的基金金钱净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核证实后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金 净值给以公布。 九、很是情况的处理   （一）基金照料东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第 3 项、债券估值方法的第 6 项或权 证估值方法的第 4 项进行估值时，所形成的纰谬不看成基金金钱估值造作处理。   （二）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作，或国度 管帐政策变更、商场司法变更等，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、稳妥、合理                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 的措施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金金钱估值造作，基金照料东谈主和基金托 管东谈主罢职抵偿职责。但基金照料东谈主应当积极采取必要的措施摒除由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并知道主袋账户 的各样基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。              第十三节   基金收益与分拨 一、基金收益的组成   本系列基金各基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行进款利息以至极他收入。因运用基金金钱带来的成本或用度的爽气计入基金收益。 二、基金净收益   本系列基金各基金净收益为基金收益扣除按照关联规则不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。 三、基金收益分拨原则   （一）本系列基金旗下各基金的收益分拨由各基金分别、颓落进行。由于国泰金龙债券 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可 分拨收益将有所不同，国泰金龙债券基金并吞类别内的每一基金份额享有同等分拨权；国泰 金龙行业混杂的每份基金份额享有同等分拨权；   （二）基金当期收益先弥补上期吃亏后，方可进行当期收益分拨；   （三）如果基金投资当期出现吃亏，则不进行收益分拨；   （四）基金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值；   （五）在合适关联基金分红条目的前提下，本系列基金各基金收益每年至少分拨一次， 每年最多分拨四次，全年统共的基金收益分拨比例不低于本基金年度已竣事净收益的 90%。   （六）若成立动怒 3 个月可不进行当期收益分拨，年度分拨在基金管帐年度结果后的 3 个月内完成；   （七）一个基金的基金份额持有东谈主不错采纳取得现金分红或分红再投资的分红样式；   （八）基金份额持有东谈主未作念采纳的，则现金分红样式为其默许的收益分拨样式。   （九）法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 四、基金收益分拨决议  本系列基金各基金的收益分拨决议须载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分拨 对象、分拨原则、分拨时间、分拨数额及比例、分拨样式、支付样式等内容。由于不同基金 份额类别对应的可分拨收益不同，基金照料东谈主可相应制定不同的收益分拨决议。 五、收益分拨决议的笃定与公告  本系列基金各基金的收益分拨决议由基金照料东谈主拟定，由基金托管东谈主核实后笃定，依照 《信息知道办法》的关联规则在指定引子公告。 六、收益分拨中发生的用度  （一）收益分拨给与红利再投资样式的，免收再投资的用度；  （二）收益分拨给与现金样式的，发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自 行承担。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。              第十四节    基金用度与税收 一、与基金运作关联的用度  （一）与基金运作关联的用度包括：  （二）基金运作用度计提原则、计提方法、计提表率和支付样式                       国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 同发生的用度，按关联契约规则或按各基金的基金金钱净值占本系列基金总的金钱净值的比 例分担。   (1) 基金照料东谈主的基金照料费按各基金金钱净值的一定年费率计提，具体为：   基金合同奏效日起半年后（含半年）                  ，经基金托管东谈主查对，如当日本基金的基金份额累计 净值低于 1.00 元时，基金照料东谈主将从下一日起暂停收取照料费，在当日累计基金份额净值低 于基金份额面值期间，如遇法定节沐日，同样暂停收取基金照料费。直至本基金累计净值高 于 1.00 元（含）后，基金照料东谈主规复收取基金照料费。   (2) 在常常情况下，基金照料费按前一日基金金钱净值乘以该基金的年费率计提。贪图 方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日基金金钱净值   R 为基金照料费年费率   (3) 基金照料费逐日计提，按月支付。经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内 从各基金金钱中一次性支付给基金照料东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   (1) 基金托管东谈主的基金托管费按各基金基金金钱净值的一定年费率计提，具体为：   国泰金龙债券：0.2%；   国泰金龙行业混杂：0.2%。   (2) 在常常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值乘以年费率计提。贪图方法如下：   H=E×R÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   R 为基金托管费年费率   (3) 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付 指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从各基金金钱中一次性支付给基金托管                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   国泰金龙债券 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额计提的销售服务费年费率最 高不跳动 0.3%，基金照料东谈主不错在基金合同约定的范围内诊疗对 C 类各级基金份额计提的销 售服务费率。销售服务费将专门用于国泰金龙债券 C 类基金份额的销售与 C 类基金份额持有 东谈主服务，基金照料东谈主将在基金年度呈报中对该项用度的列支情况作专项诠释。   在常常情况下，销售服务费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.3%年费率计提。贪图方法如 下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中划出，由基金照料东谈主分别支付给 各基金销售机构。 用度推行支拨金额支付，列入当期各基金用度。 二、与基金销售关联的用度   国泰金龙债券（A 类）：             申购金额                        申购费率   国泰金龙债券（C 类）：申购费率为 0   国泰金龙行业混杂：   本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施诀别的申购费 率。      待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金至极投资运营收益                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基金、企业年 金单一计划以及汇集计划。如畴昔出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金 照料东谈主可在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规则向中国证 监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金照料东谈主的直销柜台申购本基金的待业金客户申购费率如下：            申购金额                       申购费率   除待业金客户外的其他投资东谈主申购本基金的申购费率如下：            申购金额                       申购费率   赎回费由赎回东谈主承担，在扣除注册登记费和其他必要的手续费后，如过剩额，剩余部分 归入基金金钱。从 2004 年 7 月 1 日起，依照《证券投资基金销售照料办法》                                         ，本系列基金各 基金赎回费的 75%看成手续费扣除，余额 25%归入基金金钱。本系列基金各基金救援续持有期 少于 7 日的基金份额持有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   国泰金龙债券（A 类）和国泰金龙行业混杂赎回费率雷同，具体赎回费率（按持有时间 D）                                            ：     赎回请求份额持有时间（D）                     赎回费率            D＜7 日                        1.5%            D≥2 年                         0   国泰金龙债券（C 类）赎回费率（按持有时间 D）                          ：     赎回请求份额持有时间（D）                     赎回费率                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            D＜7 日                        1.5%            D≥30 天                        0 注：1 年=365 天，2 年=730 天，依此类推。   销售服务费年利率为 0.3%（逐日从 C 类基金金钱入网提）   (1) 国泰金龙系列基金内调遣费率   基金份额持有东谈摆布有的国泰金龙行业混杂调遣为国泰金龙债券时，免收基金调遣费。基 金份额持有东谈摆布有的国泰金龙债券调遣为国泰金龙行业混杂时，持有期跳动 90 日（含）的， 免收基金调遣费；持有期小于 90 日，基金份额持有东谈主需支付基金调遣金额 0.3%的基金调遣费。 国泰金龙债券 A 类和 C 类之间弗成调遣。   (2) 与其他基金间调遣费率   A、基金调遣用度由转出基金的赎回费和转入基金的申购费补差两部分组成，具体收取情 况视每次调遣时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金调遣用度由基金份额持 有东谈主承担。   a、转出基金赎回费：按转出基金平方赎回时的赎回费率收取用度。其中 25%归转出基金 基金财产，其余看成注册登记费和关联的手续费。   b、转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出 基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转 出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率 的，补差费为零。   B、贪图基金调遣用度所波及的赎回费率和申购费率均按平方费率推论。   注：转入份额的贪图结果四舍五入保留到少许点后两位。   申购给与全额交款样式，投资者申购请求被销售机构受理后，销售机构负责将投资者申 购款项全额扣减。本基金的申购用度用于本基金的商场推论、销售、注册登记等用度，不列 入基金金钱。   投资者赎回请求成交后，基金照料东谈主应指示基金托管东谈主按关联规则将赎回款项自 T 日起 7 个办事日内划往赎回东谈主银行账户。在发生多数赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 诠释书关联规则处理。本系列基金各基金的赎回费在扣除注册登记费和其他必要的手续费后， 剩余部分全部归入基金金钱，归入基金金钱的赎回费比例不得低于赎回费总额的 25%。 三、不得列入基金用度的名堂   基金照料东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金金钱的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   其他具体不列入基金用度的名堂依据中国证监会关联规则推论。 四、基金照料费和基金托管费的诊疗   基金照料东谈主和基金托管东谈主可协酌量情调低各基金的基金照料费和基金托管费，毋庸召开 基金份额持有东谈主大会。 五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。 六、税收   本系列基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律律例的规则履行征税义务。              第十五节     基金的管帐与审计 一、基金管帐政策   （一）基金照料东谈主为本系列基金的基金管帐职责方，基金照料东谈主也不错寄托基金托管东谈主 或者并吞具有证券从业经验的颓落的管帐师事务所担任各基金基金管帐，但该管帐师事务所 弗成同期从事本系列基金的审计业务；   （二）本系列基金各基金的管帐年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日；   （三）基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；   （四）管帐轨制按国度关联的管帐轨制推论；   （五）本系列基金各基金颓落建账、颓落核算；   （六）基金照料东谈主及基金托管东谈主各自卫留完好的基金管帐账目、凭证（原始凭证由托管 行撑持）并进行日常的管帐核算，按照关联规则编制基金管帐报表；                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （七）基金托管东谈主每月与基金照料东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面 样式证实。 二、基金审计   （一）基金照料东谈主遴聘与基金发起东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主相颓落的、具有证券、 期货关联从业经验的并吞家管帐师事务所至极注册管帐师对本系列基金各基金年度财务报表 至极他规则事项进行审计；   （二）管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金照料东谈主同意，并报中国证监 会备案；   （三）基金照料东谈主以为有充足事理更换管帐师事务所，应文书基金托管东谈主后不错更换。 更换管帐师事务所须按照《信息知道办法》的关联规则在指定引子公告。            第十六节       基金的信息知道   本系列基金的信息知道应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息知道办法》                                  、基金合同至极 他关联规则办理。   本系列基金信息知道义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的 基金份额持有东谈主至极日常机构 等法律、行政律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主 组织。   本系列基金信息知道义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和 中国证监会的规则知道基金信息，并保证所知道信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本系列基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会规则时间内，将应予知道的基金信息通过 中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等引子知道，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时间和样式查阅或者复 制公开知道的信息尊府。   本系列基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行动：                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本系列基金公开知道的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息知道义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本系列基金公开知道的信息给与阿拉伯数字；除迥殊诠释外，货币单元为东谈主民币元。   一、公开知道的基金信息包括：   （一）基金合同、基金托管契约、招募诠释书及基金居品尊府概要   基金召募请求经中国证监会核准后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 招募诠释书、基金合同纲目登载在指定报刊和网站上；基金照料东谈主、基金托管东谈主应当同期将 基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金招募诠释书应当最大限制地知道影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息知道及基金份额持有东谈主服务等 内容。   《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息发生要害变更的，基金照料东谈主应当在三个 办事日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募诠释书。   基金居品尊府概要是基金招募诠释书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。  《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生要害变更的，基金照料东谈主应当在三个 办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基 金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基 金照料东谈主不再更新基金居品尊府概要。   （二）刊行公告   基金发起东谈主按照《暂行办法》至极实施准则、                      《试点办法》和基金合同编制并公密告行公 告。   （三）成立公告   基金发起东谈主按照《暂行办法》至极实施准则、                      《试点办法》和基金合同编制并公告基金成 立公告。   （四）年度呈报、中期呈报、季度公告和基金净值信息公告 年度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所审计； 将中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报指示性公告登载在指定报刊上； 度呈报，将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报指示性公告登载在指定报刊上；  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站知道半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其他要害信息” 项下知道该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金 的独有风险，中国证监会认定的很是情形除外。 分析等。  （五）基金的临时呈报与公告  本基金发生要害事件，关联信息知道义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。  前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （六）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球引子中出现的或者在商场隆哄传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息知道义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开透露，并将关联情况立即呈报中国证监会。   （七）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）计帐呈报                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金合同远离的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报指示性公 告登载在指定报刊上。   （九）实施侧袋机制期间的信息知道   本基金实施侧袋机制的，关联信息知道义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募诠释 书的规则进行信息知道，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   二、信息知道事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道照料轨制，指定专门部门及高档照料东谈主 员负责照料信息知道事务。   基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息知道内容与 格式准则等法律律例规则。   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新 的招募诠释书、基金居品尊府概要、基金计帐呈报等公开知道的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东谈主进行书面或电子证实。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊知道本基金信息。基金照料东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证关联报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定引子上知道信息外，还不错根据需要在其他全球 引子知道信息，然而其他全球引子不得早于指定引子知道信息，而况在不同引子上知道并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主晋升信息知道服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的关联规则。 前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。   三、信息知道文献的存放与查阅                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   四、本系列基金信息知道事项以法律律例规则及本章爽气定的内容为准。               第十七节        侧袋机制 一、侧袋机制的实施条目和标准   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《中华东谈主民共和 国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并知道专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 金照料东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况笃定申购政策。 诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户。多数赎回按照单 个绽开日内主袋账户份额净赎回请求跳动前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照料东谈主贪图各项投 资运作筹备和基金功绩筹备应当以主袋账户金钱为基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因金钱流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户金钱进行估值并知道主 袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。 五、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付  特定金钱以可出售、可转让、规复交易等样式规复流动性后，基金照料东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定金钱给以处置变现等样式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。  基金照料东谈主应当在远离侧袋机制后实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐 师事务所进行审计并知道专项审计意见。 六、侧袋机制的信息知道  在启用侧袋机制、处置特定金钱、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。  基金照料东谈主应按照招募诠释书“基金的信息知道”部分规则的基金净值信息知道样式和 频率知道主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停知道侧袋账户份额净值和 累计净值。  侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金依期呈报中知道呈报期内特定金钱处置进展 情况，知道呈报期末特定金钱可变现净值或净值区间的，应同期注明不看成特定金钱最终变 现价钱的承诺。 七、本部分对于侧袋机制的关联规则，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法 律律例或监管司法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管司法针对侧袋 机制的内容有进一步规则的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥标准后，可直 接对本部天职容进行修改、诊疗和补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第十八节         风险揭示 一、投资于本系列基金的主要风险：  （一）商场风险  基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资格式和交                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 易轨制等各样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，主要存在以下几种 风险： 化，导致商场波动而影响基金收益，产生风险； 期性变化，从而影响到个股乃至通盘行业板块的二级商场走势； 着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水 平会受到利率变化的影响； 些都会为科技革命类企业的筹谋带来一定风险； 市公司的发展势必也受到发达国度同类本事参预中国商场的影响。尤其是中国加入 WTO（世界 贸易组织）后商场绽开程度加大，国内上市公司势必面对很多来自海外同类企业竞争的风险； 新、新址品的研究开发、高档专科东谈主才的流动等风险。如果基金所投资的上市公司筹谋不善， 其股票价钱可能下落，或者大约用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错 通过投资各样化来踱步这种非系统风险，但弗成完全侧目； 于证券所获取的收益可能会被通货彭胀抵销，从而影响基金金钱的保值升值。   （二）照料风险 的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本系列基金可 能因为基金照料东谈主和托管东谈主的照料水平、照料妙技和照料本事等因素而影响收益水平； 受到其他基金投资所带来的影响，尽管基金照料东谈主里面有严格的交易司法来幸免不同基金投 资的利益打破，但无法保证完全幸免该影响的产生； 接续变化，尽管基金照料东谈主保持一定的现金或现金等价物储备，但要是由于投资者的连气儿大 量赎回或调遣而导致基金照料东谈主被动抛售股票以应付基金赎回或调遣的现金需要，则可能使                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金金钱净值受到影响。   （三）操作或本事风险   在绽开式基金的各样交易行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响交易的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金照料公司、 注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   （四）流动性风险   本系列基金为平庸绽开式基金，投资东谈主可在本基金的绽开日办理基金份额的申购和赎回 业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，着力基金份额持有东谈主利益优先原则，本 基金照料东谈主将合理阻抑基金份额持有东谈主聚积度，审慎证实申购赎回业务请求，包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要害不利影响时，基金照料东谈主 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场价钱且给与估 值本事仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金照料东谈主应当 暂停接受基金申购请求。   指示投资东谈主谛视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计划。   （1）金龙债券基金投资范围为国内照章公开刊行的各样固定收益类金融器具（包括金钱 救援证券和可分离转债等新的固定收益居品）和参与拟公开刊行股票的申购及可转债转股后 所持有的股票，以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。金龙行业精选基金投资于国 内照章公开刊行上市的股票、债券及中国证监会允许本基金投资的其他金融器具。因此，股 票商场/债券商场的流动性风险是本系列基金主要面对的流动性风险。本系列基金所投资的股 票商场/债券商场具有发展熟习、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征，大约悠闲本系列 基金绽开式运作的流动性要求。同期，本系列基金给与踱步投资，针对个股/个券树立投资比 例上限，保障了金钱组合的流动性。在顶点商场行情下，存在基金照料东谈主可能无法以合理价 格实时变现或诊疗基金投资组合的风险。本系列基金照料东谈主将阐扬专科研究上风，加强对市 场、上市公司基本面和固定收益类居品的长远研究，持续优化组合配置，以阻抑流动性风险。   （2）金钱救援证券只可通过特定的渠谈进行转让交易，存在商场交易不活跃导致的流动 性风险。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金照料东谈主将密切关爱各样金钱及投资标的的交易活跃程度与价钱的连气儿脾性况，评估 各样金钱及投资标的占基金金钱的比例并进行动态诊疗，以悠闲基金运作过程中的流动性要 求，草率流动性风险。   出现多数赎回时，基金照料东谈主不错根据该基金那时的金钱组合景色决定接受全额赎回或 部分脱期赎回。 标准推论。 的赎回请求进行的金钱变现可能使该基金基金份额净值发生较大波动时，基金照料东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一日该基金总份额 10％的前提下，对其余赎回请求脱期办理。对于当 日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份 额；未受理部分除投资者在提交赎回请求时采纳将当日未获受理部分给以覆没者外，蔓延至 下一绽开日办理。转入下一绽开日的赎回请求不享有赎回优先权并以该下一个绽开日的该基 金基金份额净值为基准贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   若发生多数赎回，在单个基金份额持有东谈主跳动该基金总份额 50%以上的赎回请求的情形 下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回请求跳动上一绽开日该基金总份额 50%以上的部分，基 金照料东谈主不错脱期办理赎回请求；对于该基金份额持有东谈主当日赎回请求未跳动 50%的部分， 不错根据前段“1、接受全额赎回”或“2、部分脱期赎回”的约定样式与其他基金份额持有 东谈主的赎回请求一并办理。   当发生多数赎回并部分脱期赎回时，基金照料东谈主应在 3 个办事日内文书基金份额持有东谈主， 诠释关联处理方法，并在 2 日内在指定引子上刊登公告。   本系列基金的任一基金连气儿两个绽开日以上发生多数赎回，如基金照料东谈主以为有必要， 可暂停接受该基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得跳动正 常支付时间 20 个办事日，并应当在至少一种指定引子上公告。   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险照料器具，对赎回请求进行限定诊疗，看成 特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的辅助措施。备用的流动性风险照料器具的实施情形 包括：                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  （1）发生基金合同规则的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；  （2）基金发生多数赎回；  （3）基金发生多数赎回，且单个基金份额持有东谈主跳动基金总份额 50%以上的赎回请求的 情形；  （4）基金份额持续持有期限小于 7 日；  （5）发生基金合同规则的暂停估值的情形；  （6）法律律例规则、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。  实施备用流动性风险照料器具的决策标准依照基金照料东谈主流动性风险照料轨制的规则办 理。基金照料东谈主应时刻看重可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保护 持有东谈主的正当权益。  采取备用流动性风险照料器具，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回脱期办理、赎回款项 脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。  侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手知道基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募诠释书的约定绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有 基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额弗成赎回，其对应特定金钱的变当前间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不知道侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主在基金依期 呈报中知道呈报期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不看成特定金钱最终变现价钱的 承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。  基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金照料东谈主贪图各项投资运作筹备和基金功绩筹备时以主袋账户金钱 为基准，弗成反应侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。  （五）科创板股票投资风险  金龙行业精选基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、商场轨制以及交                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 易司法等各异带来的独有风险，包括不限于如下很是风险：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于规则表率、上市公司信息知道或者表率运作存在要害劣势导致退市的情形；推论标 准更严，显豁丧失持续筹谋智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备买卖推行的关联交易 撑持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、规复上市和从头上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。   科创板股票聚积来悔改一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本事和计策新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司畴昔盈利、现金流、估 值均存在不笃定性，与传统二级商场投资存在各异，全体投资难度加大，科创板股票商场风 险加大。   科创板股票竞价交易树立较宽的价钱涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限制，后来涨跌幅比例为 20%，可能产生股票价钱大幅波动的风险。   科创板全体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他商场板块，基金组合存在无法实时变现至极他关联流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚积投资于少量股票，商场可能存 在高聚积度景色，全体存在聚积度风险。   科创板上市公司均为商场招供度较高的科技革命公司，在公司筹谋及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票关联性较高，商场表现欠安时，系统性风险将更为显贵。   国度对高新本事产业援手力度及爱好程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济阵势变化对计策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   （六）存托凭证投资风险   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交易机制相 关的风险可能顺利或迤逦成为本基金风险。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （七）基金调遣风险   本系列基金中的任一基金远离，都会导致投资者弗成从其他基金调遣至该基金，从而给 调遣行动带来限制。在商场急剧波动的情况下，些许基金可能面对多数调遣的压力，从而使 某些调遣请求无法推论。   （八）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景色的表述仅 为主要基于基金投资想法与策略特质的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳妥性照料实施指引（试行）》及里面评级表率，将 基金居品按照风险由低到高依次进行风险级别评定分离，其风险评级结果所依据的评价要素 可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致或 存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价表率和方法的各异，对并吞居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金推走时作情 况等应时诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求 完成风险承受智商与居品风险之间的匹配进修，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级 的诊疗情况，严慎作出投资决策。   （九）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 金钱的损失，影响基金收益水平，从而带来风险。 二、声明   （一）本系列基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自觉投资于本系列基金， 须自行承担投资风险。   （二）除基金照料东谈主顺利手理本系列基金的销售外，本系列基金还通过其他代销机构代 理销售，然而基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机 构并弗成保证其收益或本金安全。              第十九节   基金远离与计帐 一、基金的远离及处理样式   基金的远离分为基金的远离和系列基金的远离。                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （一）基金的远离   有下列情形之一的，本系列基金的任何一个基金经中国证监会批准后远离： 个办事日基金金钱净值低于东谈主民币 5000 万元；   一个基金的远离，并不影响本系列基金和本系列基金其他基金的存续。   （二）本系列基金的远离   有下列情形之一的，本系列基金经中国证监会批准后远离： 剩余的基金看成单独的基金存续； 他稳妥的基金照料机构邻接其权利及义务； 他稳妥的基金托管机构邻接其权利及义务；   （三）本基金或本系列远离的处理样式   自基金远离之日起 30 个办事日内由基金照料东谈主负责组织成立基金计帐小组，负责基金资 产的撑持、清理、估价、变现和分拨。 二、基金计帐小组   （一）自基金远离之日起 30 个办事日内由基金照料东谈主负责组织成立基金计帐小组，基金 计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐，在基金计帐小组接纳基金金钱之前，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和托管契约的规则赓续履行保护基金金钱安全的职责；   （二）基金计帐小组成员由基金发起东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金照料东谈主采纳的 具有从事证券关联业务经验的注册管帐师事务所、讼师事务是以及中国证监会指定的东谈主员组                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 成。基金计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员；   （三）基金计帐小组负责基金金钱的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组可 以照章进行必要的民事行径。 三、基金计帐标准   （一）基金远离后，发布基金计帐公告；   （二）由基金计帐小组统一接纳基金金钱；   （三）基金计帐小组对基金金钱进行清理和证实；   （四）对基金金钱进行评估和变现；   （五）将基金计帐结果呈报中国证监会；   （六）公布基金计帐公告；   （七）对基金金钱进行分拨。 四、计帐用度   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金金钱中支付。 五、基金计帐剩余金钱的分拨   基金计帐金钱按下列依次璧还：   （一）支付计帐用度；   （二）缴纳所欠税款；   （三）璧还基金债务；   （四）按基金份额持有东谈摆布有的基金的基金份额比例进行分拨。 六、基金计帐的公告   基金计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金计帐结果由基金计帐小组于中国证监 会批准后3个办事日内公告。                          国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 七、基金计帐账册及文献的保存  基金计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。              第二十节 基金合同的内容纲目 一、基金合同确当事东谈主及权利义务  （一）基金合同确当事东谈主  称呼：国泰基金照料有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  法定代表东谈主：周向勇  成立时间：1998 年 3 月 5 日  批准设立机关：中国证监会  组织体式：有限职责公司  实收老本：1.1 亿元东谈主民币  存续期间：持续筹谋  称呼：上海浦东发展银行  住所：上海市中山东一齐 12 号  法定代表东谈主：郑杨  成立时间：1992 年 10 月 19 日  组织体式：股份有限公司（上市）  实收老本：293.52 亿元东谈主民币  存续期间：持续筹谋  基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资者 自取得依据本基金合同发售的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成本基金合同当事东谈主并不以在本基金 合同上书面签章为必要条目。  （二）基金照料东谈主的权利与义务                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  （1）自本系列基金成立之日起，照章按照基金合同的规则颓落运用并照料基金金钱；  （2）依照《基金合同》的规则，获取基金照料费和其它法定或约定的收入；  （3）代表基金利用鼓动权利或其它因投资于证券而产生的权利；  （4）决定基金收益分拨决议；  （5）销售基金份额，获取认购和申购用度；  （6）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （7）根据基金照料的需要，指定或更换基金业务代理东谈主，并对代理东谈主的代理行动进行必 要的监督；  （8）《基金合同》规则的情形出当前，决定推辞或暂停受理基金份额的申购、暂停受理 基金份额的赎回；  （9）依据基金合同和关联法律律例监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯《基金合同》 或关联法律律例的规则，以致基金金钱或基金份额持有东谈主利益遇到要害损失的，有权呈报中 国证监会和其他监管部门，或采取其他必要措施保护基金投资者的利益；  （10）法律律例及《基金合同》规则的其他权利。  （1）自本系列基金成立之日起，根据本基金合同的规则，恪称包袱，以浑厚信用、勤苦 尽责的原则照料和运用基金金钱；  （2）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋样式管 理和运作基金金钱；  （3）配备饱和的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或寄托其他机构代理该 项业务；  （4）配备饱和的专科东谈主员进行基金的注册登记或寄托其他机构代理该项业务；  （5）建立健全里面风荆棘抑、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料的 基金金钱和基金照料东谈主的金钱彼此颓落，保证不同基金在金钱运作、财务照料等方面彼此独 立；  （6）除依据《基金法》            、《基金合同》至极他关联规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得寄托第三东谈主运作基金金钱；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）按规则贪图并公告基金净值信息；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  （9）严格按照《基金法》、              《基金合同》至极他关联规则，履行应当由基金照料东谈主负责的 信息知道及呈报义务；  （10）保守基金买卖高深，除《基金法》、《基金合同》至极他关联规则另有规则外，在 基金信息公开知道前应予遁藏，不得向他东谈主泄露；  （11）按规则决定基金的收益分拨决议并向基金份额持有东谈主分拨基金收益；  （12）按规则受理申购、赎回和调遣请求，实时、足额支付赎回、分红款项；  （13）不谋求对上市公司的控股慈祥利照料；  （14）依据《基金法》、《基金合同》至极他关联规则召集基金份额持有东谈主大会；  （15）按规则制作关联账册，保存基金的管帐账册、报表、记录 15 年以上；  （16）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在规则时间发出；而况保证投资东谈主 大约按照基金合同规则的时间和样式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并得到关联尊府 的复印件；  （17）参加基金计帐小组，参与基金金钱的撑持、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对驱散、照章被覆没、歇业或由接纳东谈主接纳其金钱时，实时呈报中国证监会并 文书基金托管东谈主；  （19）因舛讹导致基金金钱的损失，甘心担抵偿职责，其舛讹职责不因其退任而罢职；  （20）基金托管东谈主因舛讹形成基金金钱损失机，应为基金向基金托管东谈主追偿；  （21）负责为基金遴聘注册管帐师和讼师；  （22）不从事任何有损基金至极他基金当事东谈主利益的行径；  （23）法律、律例及《基金合同》规则的其他义务。  （三）基金托管东谈主的权利与义务  （1）照章持有并撑持基金金钱；  （2）依照本基金合同的规则，获取基金托管费；  （3）监督本系列基金各基金的投资运作，发现基金照料东谈主的投资指示行恶、非法的，不 予推论，并向中国证监会呈报；  （4）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；  （5）法律律例及《基金合同》规则的其他权利。  （1）照章持有基金金钱；                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  （2）以浑厚信用，勤苦尽责的原则安全撑持基金金钱；  （3）树立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业景色，配备饱和的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金金钱托办事宜；  （4）建立健全里面风荆棘抑、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金金钱 的安全，保证其托管的基金金钱与基金托管东谈主自有金钱以及不同的基金金钱彼此颓落；对不 同的基金分别树立账户，颓落核算，分账照料，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、 账册记录等方面彼此颓落；  （5）除依据《基金法》            、《基金合同》至极他关联规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得寄托第三东谈主托管资金金钱；  （6）撑持由基金照料东谈主代表基金缔结的与基金关联的要害合同及关联凭证；  （7）按照关联规则开立基金银行进款账户、以基金托管东谈主与基金联名的口头开立证券账 户，办理基金投资于证券的计帐交割，严格推论基金照料东谈主的投资指示，负责基金名下的资 金往复；  （8）保守基金买卖高深，除《基金法》、                    《基金合同》至极他关联规则另有规则外，在基 金信息公开知道前给以遁藏，不得向他东谈主泄露；  （9）复核、审查基金照料东谈主贪图的基金金钱净值、基金份额净值或基金份额价钱；  （10）采取稳妥、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回和调遣等事项合适基金 合同等法律文献的规则；  （11）采取稳妥、合理的措施，使基金照料东谈主用以贪图基金份额认购、申购、赎回和转 换等价钱的方法合适基金合同等法律文献的规则；  （12）采取稳妥、合理的措施，使基金投资和融资的条目合适基金合同等法律文献的规 定；  （13）按规则出具基金功绩和基金托管情况的呈报，并报中国证监会和中国东谈主民银行；  （14）在依期呈报内出具托管东谈主意见，诠释基金照料东谈主在各要害方面的运作是否严格按 照基金合同的规则进行；如果基金照料东谈主有未推论基金合同规则的行动，还应当诠释基金托 管东谈主是否采取了稳妥的措施；  （15）按关联规则，保存基金的管帐账册、报表和记录等 15 年以上；  （16）按规则制作关联账册并查对基金照料东谈主制作的关联账册；  （17）依据基金照料东谈主的正当合规指示或关联规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  （18）参加基金计帐小组，参与基金金钱的撑持、清理、估价、变现和分拨；  （19）面对驱散、照章被覆没、歇业或者由接纳东谈主接纳其金钱时，应实时呈报中国证监 会和中国东谈主民银行，并文书基金照料东谈主；  （20）因舛讹导致基金金钱的损失，甘心担相应抵偿职责，其舛讹职责不因其退任而免 除；  （21）基金照料东谈主因舛讹形成基金金钱损失机，应代表基金向基金照料东谈主追偿；  （22）不从事任何有损基金至极他基金当事东谈主利益的行径；  （23）法律律例及《基金合同》规则的其他义务。  （四）基金份额持有东谈主的权利和义务  （1）取得基金收益；  （2）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，并利用表决权；  （3）监督基金筹谋情况，查询或获取公开的基金信息尊府；  （4）按本基金合同的规则申购、赎回、调遣基金份额；  （5）参与基金计帐后的剩余金钱的分拨；  （6）依照基金合同的规则，有权提议召集或自行召集基金份额持有东谈主大会；                                   ；  （7）因基金照料东谈主、托管东谈主、销售机构、注册登记机构的舛讹导致基金份额持有东谈主利益 受到挫伤时要求抵偿的权利；  （8）法律、律例及《基金合同》规则的其他权利。  （1）顺从《基金合同》；  （2）缴纳基金认购、申购款项，承担规则的用度；  （3）以投资额为限承担基金吃亏或者远离的有限职责；  （4）不从事任何有损本系列基金至极他基金份额持有东谈主利益的行径；  （5）返还在基金交易过程中获取的不当得利；  （6）法律律例及《基金合同》规则的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会  （一）召开事由                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）  有以下情形之一的，应召开基金份额持有东谈主大会：  以下情形不须召开基金份额持有东谈主大会： 国证监会允许的条目下诊疗收费样式；  （二）召集样式 集；  基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金照料东谈主提议书面提议。 基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。  基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金照料东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 的，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是 否召集，并书面文书提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金照料东谈主决定不 召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提议书面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。   基金照料东谈主和基金托管东谈主都不召集基金份额持有东谈主大会的，基金份额持有东谈主不错按照《基 金法》第八十三条第二款的规则自行召集基金份额持有东谈主大会。   基金份额持有东谈主自行召集基金份额持有东谈主大会的，应当至少提前三旬日向中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配 合，不得遏制、干扰。   （三）文书 会指定引子公告文书。基金份额持有东谈主大和会知至少应载明以下内容：   (1)会议召开的时间、地点和样式；   (2)会议拟审议的事项；   (3)有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；   (4)代理投票授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理灵验期 限等)、寄托书投递时间和地点；   (5)会务常设筹商东谈主姓名、电话；   (6)议事标准；   (7)表决样式。 在会议文书中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信样式、寄托的公证机关至极联 系样式和筹商东谈主、书面表决意见的寄交和收取样式。   （四）会议的召开                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样式或通信开会样式召开。   会议的召开样式由召集东谈主笃定，但更换基金照料东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会样式召 开基金份额持有东谈主大会。   由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托书拜托代表出席，现场开会时基金管 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会。   现场开会同期合适以下条目时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈摆布有基金份额的 凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书合适关联法律、律例、本基金合同和会议文书的规则；   (2)经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，灵验的基金份额 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。   通信样式开会应以书面样式进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的样式视为灵验：   (1)会议召集东谈主按本基金合同规则公布会议文书后，在两个办事日内在指定引子上连气儿公 布关联指示性公告；   (2)会议召集东谈主在基金托管东谈主和公证机关的监督下按照会议文书规则的样式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；   (3)本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主在权益登记 日所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)；   (4)顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提 交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈摆布有基金份额的凭证及寄托东谈主的代 理投票授权寄托书合适法律、律例、本基金合同和会议文书的规则；   (5)会议文书公布前已报中国证监会备案。   采取通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释注解，不然口头合适法律法 规和会议文书规则的书面表决意见即视为灵验的表决；表决意见磨蹭不清或彼此矛盾的视为 无效表决。 开会的标准，再次开会日历的提前文书期限为 10 天，但笃定有权出席会议的基金份额持有东谈主 经验的权益登记日不应发生变化。                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈摆布有基金份额的 凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书合适法律、律例、本基金合同和会议文书的规则；   (2)经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有的基金份额凭证炫夸，灵验的基金份额 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。   (1)会议召集东谈主按本基金合同规则公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公布关联指示性 公告；   (2)会议召集东谈主在基金托管东谈主和公证机关的监督下按照会议文书规则的样式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；   (3)本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有的基 金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)；   (4)顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提 交持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈摆布有基金份额的凭证及委 托东谈主的代理投票授权寄托书合适关联法律、律例、本基金合同和会议文书的规则；   (5)会议文书公布前已报中国证监会备案。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如修改基金合同、决定远离基金、更 换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、对基金合同确当事东谈主的权利义务产生重 大影响的对基金合同的修改、法律律例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提 交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金照料东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持 有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日 前 10 天提交召集东谈主。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集现场会议的文书后，对原有提案的修改应当在基 金份额持有东谈主大会召开日 5 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少有 5 天的 间隔期。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   召集东谈主对于基金照料东谈主、基金托管东谈主或基金份额持有东谈主提交的临时提案应进行审核，符 合条目的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   (1)关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有顺利关系，而况不超出法律、律例和 基金合同规则的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不合适上述要求的， 不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金 份额持有东谈主大会上进行解释和诠释。   (2)标准性。大会召集东谈主不错对提案波及的标准性问题作出决定。如将其提案进行分拆或 合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会摆布东谈主不错就标准性问题提 请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的标准进行审议。   单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持有东谈主 大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额持 有东谈主大会审议，需由单独或合并持有权益登记日基金总份额 20%以上的基金份额持有东谈主提交； 基金照料东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获取基金份额持有东谈主 大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时间间隔不少于六个月。   (1)现场开会   在现场开会的样式下，当先由大会摆布东谈主按照下列第(七)款规则标准笃定和公布监票东谈主， 然后由大会摆布东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会摆布东谈主为基金照料 东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主未能召集大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会 议的代表摆布；如果基金照料东谈主和基金托管东谈主均未能召集大会，则由出席大会的基金份额持 有东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有 东谈主大会的摆布东谈主。   (2)通信样式开会   在通信样式开会的情况下，公告会议文书时应当同期公布提案，在所文书的表决截止日 期第二个办事日统计全部灵验表决，在公证机构监督下形成决议。   （六）表决   (1)一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上通过方为 灵验；除下列(2)所规则的须以迥殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   (2)迥殊决议，迥殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上通 过方可作出。调遣基金运作样式、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、提前远离基金合同等 要害事项必须以迥殊决议通过方为灵验。 表决。   （七）计票   (1)如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主应当在会议开 始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的 别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会摆布东谈主迅速公布计票结 果。   (3)如果会议摆布东谈主或基金份额持有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓谕表决结果 后立即对所投票数进行从头盘点；监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头清 点后，大会摆布东谈主应当迅速公布从头盘点结果。   (4)计票过程应由公证机关给以公证。   在通信样式开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表(若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表)的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起五日内报中国证监会核 准或者备案。   基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起生 效。   除非本基金合同或法律律例另有规则，奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 持有东谈主均有法律不致力于。基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论奏效的基金份 额持有东谈主大会的决定。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 5 个办事日内在至少一种证监会指定引子公告。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的很是约定  若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈摆布有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例。  并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金合同的修改和远离  （一）基金合同的修改 批准。   《基金合同》的修改自决议通过或获批准之日起奏效。但如因相应的法律、律例发生变 动并属于本基金合同必须着力进行修改的情形，或本基金合同约定毋庸基金份额持有东谈主大会 决议的修改内容，或者《基金合同》的修改对本基金合同当事东谈主的权益莫得挫伤的，可不经 基金份额持有东谈主大会决议，而经基金照料东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布，并报中国证监会 备案。  （二）基金合同的远离  本系列基金远离后，须按法律律例和本基金合同对基金进行计帐。中国证监会对计帐结 果批准并给以公告后本基金合同远离。 四、争议的处理  本基金合同各方当事东谈主因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议应当 通过协商或者谐和处置。协商或者谐和弗成处置的，可向有统领权的东谈主民法院告状，也可根 据过后达成的仲裁契约向仲裁机构请求仲裁。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式  《基金合同》、《招募诠释书》和更新的招募诠释书等文本存放在基金照料东谈主、基金托管 东谈主和基金销售代理东谈主处，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 件复印件。   对投资者按此种样式所获取的文献至极复印件，基金照料东谈主和基金托管东谈主应保证与所公 告文本的内容完全一致。           第二十一节           基金托管契约的内容纲目 一、托管契约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称呼：国泰基金照料有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关：中国证监会   组织体式：有限职责公司   实收老本：1.1 亿元东谈主民币   存续期间：持续筹谋   （二）基金托管东谈主   称呼：上海浦东发展银行   住所：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：郑杨   成立时间：1992 年 10 月 19 日   组织体式：股份有限公司（上市）   实收老本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：持续筹谋 二、基金托管东谈主与基金照料东谈主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督、核查                 《运作办法》、《销售办法》、《信息知道办法》、基金合同 至极他关联规则，对本系列基金的投资范围、基金金钱的投资组合、基金金钱净值的贪图、 基金照料费和基金托管费的计提和支付、基金收益分拨等事项的正当、合规性进行监督和核 查。其中对基金的投资比例监督和核查自本系列基金合同奏效之日起 6 个月后运转。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                               《运作办法》                                    、《销售办法》、 《信息知道办法》、基金合同至极他关联规则，应实时以书面体式文书基金照料东谈主限期纠正， 基金照料东谈主收到文书后应在当日实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，诠释非法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 文书基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   （二）基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查 规则，基金照料东谈主对基金托管东谈主实时推论基金照料东谈主正当合规的投资指示、妥善撑持基金的 全部金钱、按时将赎回资金和分红收益划入专用计帐账户、对基金金钱实行分账照料、私自 动用基金金钱等行动进行监督和核查。                          、《运作办法》、                                 《销售办法》、                                       《信息 知道办法》     、基金合同至极他关联规则，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。在限期 内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   （三）基金托管东谈主与基金照料东谈主在业务监督、核查中的配合、协助   基金照料东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照本契约对基金业务推论监督、核查。 基金照料东谈主或基金托管东谈主无刚直事理，推辞、进犯对方根据本契约规则利用监督权，或采取 拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方提议申饬仍不改正的，监督 方应呈报中国证监会。 三、基金财产的撑持   （一）基金金钱撑持的原则 分账照料。基金托管东谈主为每个子基金设立颓落的账户，本系列基金金钱与基金托管东谈主的其它 金钱或其它业务以至极它基金的金钱实行严格的分账照料。 不得自走时用、刑事职责、分拨基金的任何金钱。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 并文书托管东谈主，到账日基金金钱莫得到达托管东谈主处的，托管东谈主应实时文书基金照料东谈主，由基 金照料东谈主负责催收，因基金应收金钱未实时到账给基金形成的损失，基金照料东谈主负责向关联 当事东谈主追偿。   （二）基金成立时召募资金的考据 进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为灵验。 并确保划入的资金与验资向一致。   （三）基金银行进款账户的开立和照料 办理资金收付。本系列基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。 照料东谈主不得假借本系列基金或任何本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用本基金 的任何账户进行子基金业务之外的行径。                                  《现金照料条例》、 《中国东谈主民银行利率照料的关联规则》、《对于大额现金支付照料的文书》、《支付结算办法》 以至极他规则。   （四）基金证券账户的开立和照料 用于本系列基金各子基金证券投资的计帐和存管。并对质券账户业务发生情况进行确乎记录. 照料东谈主不得出借和未经对方同意私自转让子基金的任何证券账户，亦不得使用子基金的任何 账户进行子基金业务之外的行径。   （五）国债托管专户的开设和照料 参预寰宇银行间同行拆借商场进行交易。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 国债登记结算有限职责公司开立债券托管与结算账户，并代本基金进行银行间商场债券的结 算。 议,原来由托管东谈主撑持,照料东谈主保存副本。   （六）其它账户的开立和照料 金托管东谈主负责开立。新账户按关联司法使用并照料。   （七）计帐备付金账户开立和照料 计帐备付金账户，用于证券资金结算。   （八）证券账户卡撑持   证券账户卡由基金托管东谈主撑持原件。   （九）基金金钱投资的关联什物证券的撑持   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的撑持库；也不错存入中国证券登记结算有限责 任公司至极他有权撑持机构的代撑持库中。撑持凭证由基金托管东谈摆布有。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。   （十）与基金金钱关联的要害合同的撑持   与基金金钱关联的要害合同，除本契约另有规则外,由基金照料东谈主或托管东谈主中看成合同签 署方的一方负责撑持。合同签署方在签署后应实时将签约情况文书另一方。合同原件由合同 签署方按规则撑持。由于合同产生的问题，由合同签署方负责处理。 四、基金金钱净值贪图和与复核   （一）基金金钱估值   本系列基金的估值日为本系列基金关联的证券交易景色的平方营业日以及国度法律律例 规则需要对外皮露基金净值的非营业日。   股票估值方法：                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   (1) 上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要害变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境 发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，诊疗最近交易市价， 笃定公允价钱。   (2) 未上市股票的估值： 价值的情况下，按成本计量； 牌的并吞股票的市价估值； 股票的市价估值； 价值；   (3) 在职何情况下，基金照料东谈主如给与本项第(1)－(2)小项规则的方法对基金金钱进行 估值，均应被以为给与了稳妥的估值方法。然而，如果基金照料东谈主以为按本项第(1)－(2)小 项规则的方法对基金金钱进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况， 并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (4) 国度有最新规则的，按其规则进行估值。   债券估值方法：   (1) 证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济 环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，诊疗最近交易市 价，笃定公允价钱；   (2) 证券交易所商场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息(自债券计息肇始日或上沿途息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值 日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日债券收盘净价估值； 如最近交易日后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因 素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；   (3) 刊行未上市债券给与估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本进行后续计量；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   (4) 在寰宇银行间债券商场交易的债券给与估值本事笃定公允价值；   (5) 并吞债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值；   (6) 在职何情况下，基金照料东谈主如给与本项第(1)－(5)小项规则的方法对基金金钱进行 估值，均应被以为给与了稳妥的估值方法。然而，如果基金照料东谈主以为按本项第(1)－(5)小 项规则的方法对基金金钱进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主在综合议论商场 成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金照料东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (7) 国度有最新规则的，按其规则进行估值。   权证估值方法：   (1) 基金持有的权证，从持有证实日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日 在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要害变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；   未上市交易的权证给与估值本事笃定公允价值；在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本计量；   (2) 住手交易、但未行权的权证，给与估值本事笃定公允价值进行估值；   (3) 因持有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股证实日止，若收盘价高于配 股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股价，则估值为零；   (4) 在职何情况下，基金照料东谈主如给与本项第(1)-(3)小项规则的方法对基金金钱进行估 值，均应被以为给与了稳妥的估值方法。然而，如果基金照料东谈主以为按本项第(1)-(3)小项规 定的方法对基金金钱进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (5) 国度有最新规则的，按其规则进行估值。   金钱救援证券的估值方法：   (1) 交易是以巨额交易样式转让的金钱救援证券，给与估值本事笃定公允价值，在估值 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   (2) 寰宇银行间商场交易的金钱救援证券，根据行业协会率领的处理表率或意见并综合 议论商场成交价、商场报价、流动性及收益率弧线等因素笃定其公允价值进行估值;   (3) 国度有最新规则的，按其规则进行估值。   存托凭证估值方法：                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票推论，国度有最新规则的，按 其规则进行估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关联法 律律例的规则或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关联法律律例，基金金钱净值贪图和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本系 列基金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本系列基金关联的管帐问题，如经 关联各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金金钱净 值的贪图结果对外给以公布。   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱。   (1) 基金份额净值是按照每个绽开日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数 量贪图，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个办事日贪图基金金钱净值及基金份额净值，并按规则公告。   (2) 基金照料东谈主应每个办事日对基金金钱估值。基金照料东谈主每个绽开日对基金金钱估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值造作。   本系列基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   (1) 差错类型   本系列基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销 机构、或投资东谈主自身的舛讹形成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛讹的职责东谈主应当对由 于该差错遇到损失确当事东谈主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平弗成 想到、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规则推论。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易尊府灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   (2) 差错处理原则 正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主形成损失的，由差错职责方承担抵偿职责；若差错职责方如故积极协调，而况有协 助义务确当事东谈主有饱和的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。差错职责方 草率更正的情况向关联当事东谈主进行证实，确保差错已得到更正。 差错的关联顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。 差错负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的 利益损失(“受损方”)，则差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围 内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东谈主如故 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的不当 得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给差错职责方。 东谈主应为基金的利益向基金照料东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛讹形成基金财产损失机，基金管 理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金照料东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的 损失，并推辞进行抵偿时，由基金照料东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度， 应列入基金用度，从基金金钱中支付。 其他规则，基金照料东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基金管 理东谈主有权向出现舛讹确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遇到的 损失。   (3) 差错处理标准   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行证实。   (4) 基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 采取合理的措施防患损失进一步扩大。 中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告并报中国证监 会备案。 行赔付，基金照料东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 东谈主贪图结果为准。 基金金钱的； 金照料东谈主应当暂停估值；   用于基金信息知道的基金金钱净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责贪图，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照料东谈主应于每个绽开日交易结果后贪图当日的基金金钱净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核证实后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金 净值给以公布。   (1) 基金照料东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第 3 项、债券估值方法的第 6 项或权证                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 估值方法的第 4 项进行估值时，所形成的纰谬不看成基金金钱估值造作处理。   (2) 由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作，或国度会 计政策变更、商场司法变更等，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、稳妥、合理的 措施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金金钱估值造作，基金照料东谈主和基金托管 东谈主罢职抵偿职责。但基金照料东谈主应当积极采取必要的措施摒除由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并知道主袋账户 的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   （二）基金管帐轨制   按国度关联部门规则的管帐轨制推论。   （三）基金账册的建立和基金账册的依期查对   基金管帐核算由基金照料东谈主为主，基金托管东谈主也应按两边约定的并吞记账方法和管帐处 理原则，独偶而树立、登录和撑持本系列基金各子基金的全套账册；两边照料或托管的不同 基金的管帐账册，应完全分开，单独编制和撑持。   证券交易凭证由基金托管东谈主和基金照料东谈主分别撑持并据此建账。   基金照料东谈主按日编制基金估值表，与基金托管东谈主查对，从而查对质券交易账目。   基金托管东谈主办理基金的资金收付、证券什物收支库所获取的凭证，由基金托管东谈主撑持原 件并记账，每月附指示回执和票据复印件交基金照料东谈主核实。   基金照料东谈主与基金托管东谈主对基金账册每月查对一次。经对账发现两边的账目存在不符的， 基金照料东谈主和基金托管东谈主应实时查明原因并纠正，保持两边的账册记录完全相符。   （四）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主负责按关联规则编制，基金托管东谈主负责复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后,进行颓落的复核。查对不符时，应 实时文书基金照料东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。查对无误后，在核 对过的基金财务报表上加盖基金托管东谈主和基金照料东谈主公章，各留存一份。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   月度报表的编制，应于每月结果后 5 个办事日内完成；季度呈报在截止日后 15 个办事日 内公告；更新招募诠释书在本系列基金合同奏效后每六个月公告一次，于截止日后 45 日内公 告。中期呈报在基金管帐年度前六个月结果后 60 日内公告；年度呈报在基金管帐年度结果后   基金照料东谈主应在月度呈报内容限制日后的 3 个办事日内完成在月度报表编制，加盖公章 后，以加密传真样式将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主应在 2 个办事日内完成复 核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金照料东谈主应在中期呈报内容限制日的 30 日内完成 呈报的编制，将关联呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 20 日内完成复核，并将 复核结果书面文书基金照料东谈主。基金照料东谈主应在年度呈报内容限制日的 50 日内完成呈报的编 制，将关联呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果 书面文书基金照料东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度关联规则为准。查对无误后，基金托 管东谈主在基金照料东谈主提供的呈报上加盖公章，两边各留存一份。五、基金份额持有东谈主名册的登 记与撑持   基金照料东谈主负责编制和撑持本系列基金各子基金的基金份额持有东谈主名册。基金合同奏效 日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每月临了一个绽开日的持有东谈主名册， 由基金照料东谈主负责编制，并交由托管东谈主撑持。基金托管东谈主和基金照料东谈主对基金份额持有东谈主名 册的撑持，按国度法律律例及证券监督照料部门的要求推论。 五、争议的处置样式   因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、谐和处置，协商、谐和弗成 处置的，可向有统领权的东谈主民法院告状，也可根据过后达成的仲裁契约向仲裁机构请求仲裁。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚挚、勤苦、 尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，珍藏基金份额持有东谈主的正当权益。 六、托管契约的修改和远离   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规则有任何打破。修改后的新契约，报中国证监会备案后奏效，须经证监会批准 的，经其批准后奏效。   发生以下情况，本托管契约远离：                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （一）本系列基金的系数子基金或本系列基金的基金合同远离；   （二）基金托管东谈主驱散、照章被覆没、歇业或由其它基金托管东谈主接纳基金金钱；   （三）基金照料东谈主驱散、照章被覆没、歇业或由其它基金照料东谈主接纳其基金照料权；   （四）发生《基金法》、             《运作办法》、                   《销售办法》                        、《信息知道办法》、基金合同或其它法 律律例规则的远离事项。           第二十二节          对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些服务名堂。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等样式提议磋议、建议、投诉等需求，基金管 理东谈主将尽快给予回应，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   三、短信指示发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。   五、筹商基金照料东谈主                                ，021-31089000   邮编：200082   六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述样式筹商基金照料 东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面领路了本招募诠释书。                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第二十三节     其他应知道的事项            公告称呼                 知道引子          日历 国泰基金照料有限公司对于北京分公司办公地址变                               《中国证券报》       2022/12/28 更的公告 国泰基金照料有限公司对于旗下基金持有的债券估                               《中国证券报》       2023/4/27 值诊疗的公告 国泰基金照料有限公司高档照料东谈主员变更公告          《中国证券报》       2023/7/19                              《中国证券报》、《上海 国泰基金照料有限公司对于调低旗下部分基金费率                              证券报》、《证券时报》、   2023/7/22 并校正基金合同的公告                                《证券日报》 国泰金龙债券证券投资基金基金司理变更公告           《证券时报》       2023/8/26 国泰金龙行业精选证券投资基金基金司理变更公告         《证券时报》        2023/9/2 国泰基金照料有限公司高档照料东谈主员变更公告          《中国证券报》        2023/9/8 国泰基金照料有限公司对于董事长变更及总司理代                               《中国证券报》       2023/9/28 为履行董事长职务的公告      第二十四节        招募诠释书存放至极查阅样式  本招募诠释书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主和注册登记机构的办公场 所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件，但应 以本招募诠释书原来为准。  基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                第二十五节        备查文献  （一）中国证监会批准国泰金龙系列证券投资基金设立的文献；  （二）    《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》                     ；  （三）    《国泰金龙系列证券投资基金托管契约》                     ；  （四）    《上海浦东发展银行证券交易资金结算契约》                       ；  （五）法律意见书；  （六）基金照料东谈主业务经验批件、营业牌照和公司规则；  （七）基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照；  （八）中国证监会要求的其他文献。                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 二、备查文献存放地点    本基金照料东谈主国泰基金照料有限公司办公地点——上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱 大厦 15-20 层。 三、投资者查阅样式：    可磋议本基金照料东谈主；部分备查文献可在本基金照料东谈主公司网站上查阅。                                国泰基金照料有限公司                                  二零二四年八月五日

fund【HODV-20862】脂ぎった中年男とのドロドロ性交 望月あゆみ

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