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就去干就去吻 富国智盈稳进12个月羼杂(FOF)A,富国智盈稳进12个月羼杂(FOF)C: 富国智盈稳进12个月捏有期羼杂型基金中基金(FOF)招募阐明书(更新)(二0二四年第一号)
         发布日期：2024-08-08 08:13    点击次数：198

就去干就去吻 富国智盈稳进12个月羼杂(FOF)A,富国智盈稳进12个月羼杂(FOF)C: 富国智盈稳进12个月捏有期羼杂型基金中基金(FOF)招募阐明书(更新)(二0二四年第一号)

母子姐弟                     招募阐明书（更新） 富国智盈稳进 12 个月捏有期羼杂型基金中基金    （FOF）招募阐明书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国民生银行股份有限公司                                     招募阐明书（更新）                      紧要辅导   富国智盈稳进 12 个月捏有期羼杂型基金中基金（FOF）                              （以下简称“本基金”） 已于 2022 年 5 月 20 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2022】1066 号《对于准予富国质料精选 12 个月捏有期羼杂型证券投资基金变更注册的批 复》）。   基金管理东说念主保证本招募阐明书的内容信得过、准确、竣工。本招募阐明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集出息等作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   本基金主要投资于经中国证监会照章核准或注册的基金份额，基金净值会因 为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（申购）基金时应认 真阅读基金合同、本招募阐明书、基金产物长途撮要等信息败露文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金产物的风险收益特征和产 品特性，充分磋议自身的风险承受才调，感性判断市集，对认（申）购基金的意 愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策，自行承担投资风险。投资者在取得基 金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市集整 体环境激发的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、大批赎回或暴跌导致 的流动性风险、基金管理东说念主在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金专有风 险等，投本钱基金风险详见招募阐明书“风险揭示”章节。基金管理东说念主提醒投资 者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金是羼杂型基金中基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、 市集环境或基金管理东说念主对市集合处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的 影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带 来风险。本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给 基金带来一定的概略情味的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业 周期、基金司理管理才协调基金管理东说念主自身经营景象等因素的影响。因此，本基 金举座线路可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚捏价值和经久投资理念， 喜爱基金投资风险的预防，然而基于投资界限的功令，本基金无法透顶避让基金                               招募阐明书（更新） 市集、股票市集和债券市集的下落风险。   本基金为羼杂型基金中基金，在时时情况下其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金、货币市集基金、债券型基金中基金和货币型基金中基金，低于股票 型基金和股票型基金中基金。   本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的功令界限内 的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面对港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等互异带来的专有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成时时交游，港股通标的股票不 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募阐明 书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资界限包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证的，在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制关系的专有风险。   本基金对每份基金份额建树 12 个月的最短捏有期，投资者自捏有的基金份 额最短捏有期到期日的下一个服务日起，方可苦求办理赎回业务。因此基金份额 捏有东说念主面对在最短捏有期内弗成赎回基金份额的风险。   基金合同胜仗后，链接 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经友好协商未能惩办 的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照苦求仲裁时该会届时有用的仲 裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。   基金的过往事迹并不预示其未来线路，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹线路的保证。基金管理东说念主依照恪称职责、真诚信用、严慎勤                                      招募阐明书（更新） 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份 额捏有东说念主的最低收益。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或逾越基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的情形除外。法 律法例、监管机构另有功令的，从其功令。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养。因特定资产的变面前刻具有概略情 性，最终变现价钱也具有概略情味而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。   本招募阐明书所载内容截止至 2024 年 7 月 22 日，基金投资组合讲述和基金 事迹线路截止至 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募阐明书更新内容如下：         更新章节                    更新内容 第三部分 基金管理东说念主             更新基金管理东说念主基本信息 第四部分 基金托管东说念主             更新基金托管东说念主基本信息 第五部分 关系服务机构            更新关系服务机构基本信息 第九部分 基金的投资             投资组合讲述更新至 2024 年 6 月 30                        日 第十部分 基金的事迹             关系数据更新至 2024 年 6 月 30 日 第二十三部分 其他应败露事项         对讲述期内其他事项进行败露                                                                                      招募阐明书（更新）                                                                          招募阐明书（更新）                第一部分 序论   本招募阐明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理功令》                      （以下简称“《流动性风险管理    ）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》（以下 功令》” 简称“《运作指引》”）和其他关系法律法例的功令，以及《富国智盈稳进 12 个月 捏有期羼杂型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募阐明书线路了富国智盈稳进 12 个月捏有期羼杂型基金中基金（FOF） 的投资办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策关系的必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐明书。基金管理东说念主承诺本招募阐明书不存在 任何空幻纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担 法律职责。本基金是根据本招募阐明书所载明的长途苦求召募的。本招募阐明书 由富国基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未 在本招募阐明书中载明的信息，或对本招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。如本招募阐明书内容与基金 合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同止境他关系 功令享有权利、承担义务。基金份额捏有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基金合 同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义 务，应详实查阅基金合同。                    第二部分 释义   在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 更正和补充 招募阐明书》止境更新 （FOF）基金产物长途撮要》止境更新 （FOF）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以止境他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 机关对其时时作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时时作念出的更正）及关系 法律法例功令，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务 会功令的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额止境变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并予以公告的日历 不得逾越 3 个月 盛开日 本基金参与港股通交游且该服务日为非港股通交游日时，则本基金不错不盛开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主 和投资者共同谨守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 自基金合同胜仗日（对认购份额而言）或基金份额申购阐发日（对申购份额而言） 至该日 12 个月后的月度对日的期间内，投资者弗成冷落赎回苦求；该日 12 个月 后的月度对日的下一个服务日起，投资者方可苦求办理赎回业务。基金份额在最 短捏有期内不办理赎回业务 度中不存在对应日历，则取该月终末一日 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 功令的条件，苦求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款面貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资面貌 加上基金颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入 苦求份额总和后的余额）逾越上一盛开日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项止境他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额捏有东说念主服务的用度 以合理价钱予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、疏导受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的面貌，将基金养息投资组合的市集冲击成老实配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖功令界限内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息败露办法》功令的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建树代码，分别策动和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 基金财产上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 金财产上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要概略情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令更正后， 如适用本基金，关系内容以更正后法律法例、业务功令为准。                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    考虑东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 07 月 22 日）：               股东称号                 出资比例             海通证券股份有限公司             27.775%             申万宏源证券有限公司             27.775%             加拿大蒙特利尔银行              27.775%      山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、 主要东说念主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实践官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融产物部实践总监，加拿大帝国贸易 银行世界市集公司金融产物部实践总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富惩办有考虑中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实践官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座造就；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理造就中心任 副造就，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实践委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部花样司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司考虑财务管理总部总 司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工 作部/党委办公室主任。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理造就，蒙特利尔银行企业操作风险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所花样司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 捏服务），财务管理部部长。   李彧先生，零丁董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实践副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，零丁董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，零丁董事，博士，现任香港大学管制学院造就、香港大学管制学 院环球贸易管理学硕士花样总监。历任香港科技大学管理学系助理造就，香港中 文大学跨国贸易学系副造就、管理学系造就，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，零丁董事，博士。现任南京审计大学金融学造就、硕士生导师， 从事金融学教学科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副造就，南京审计学院副造就。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、战术贪图部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主捏服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站谋划及保重， 柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主捏服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实践董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指挥层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实践总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区战术发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集结交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销谋划司理、高等营销谋划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼 资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司 法务，富国基金助理信息败露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽 核总监助理。   （三） 督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   （四） 经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品试验局秘 书、晋江出进口商品试验局工作处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高等检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国设立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室花样官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物拓荒主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技艺部副总司理、信息技艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：   张子炎，硕士，曾任光大证券股份有限公司研究员、投资司理助理，东方证 券股份有限公司高等投资司理、总监；自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限公 司，历任 FOF 基金司理、FOF 投资司理、多元资产投资部多元资产投资总监助理； 现任富国基金多元资产投资部多元资产投资副总监兼 FOF 基金司理。自 2019 年 自 2020 年 03 月起任富国鑫旺平衡养老办法三年捏有期羼杂型发起式基金中基金 （FOF）基金司理；自 2021 年 12 月起任富国智鑫行业精选股票型基金中基金 （FOF-LOF）(原富国智鑫行业精选一年闭塞运作股票型基金中基金（FOF-LOF）) 基金司理；自 2022 年 01 月起任富国智浦稳进 12 个月捏有期羼杂型基金中基金 （FOF）基金司理；自 2022 年 10 月起任富国智盈稳进 12 个月捏有期羼杂型基金 中基金（FOF）基金司理；自 2023 年 08 月起任富国鑫旺积极养老办法五年捏有 期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；具有基金从业阅历。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于谨守法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息败露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的 里面阻挡轨制，采取有用措施，预防非法行动的发生。 里面风险阻挡轨制，采取有用措施，预防下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事关系的交游行径；   （7）豪迈职责，不按照功令履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会功令攻击的其他行动。 家关系法律、法例及行业范例，真诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专门毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的长途中平心而论；   （5）断绝、插手、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈职责、糜掷权利，不按照功令履行职责；   （7）违背现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关功令，透露在职职期间细察的关系证券、基金的贸易奥妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资考虑等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 关系的交游行径；   （8）协助、接受托付或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违背证券交游场合业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 搅扰市集轨范；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中专门含有空幻、误导、讹诈身分；   （12）以不高洁技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例攻击的行动。   五、 基金管理东说念主对于攻击性行动的承诺   为保重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱止境他不高洁的证券交游行径；   （6）捏有具有复杂、养殖品质质的基金份额；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令攻击的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主止境控股股东、现实 阻挡东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，遵照基金份 额捏有东说念主利益优先原则，预防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实践。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例予以败露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或养息上述攻击性功令，基金管理东说念主在履行允洽 模范后，本基金可不受上述功令的限制或按养息后的功令实践，不需经基金份额 捏有东说念主大会审议，但须按《信息败露办法》的功令提前公告。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 透露在职职期间细察的关系证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资考虑等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关系的交 易行径；   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面阻挡轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技艺风险、合规性风险以止境他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套竣工的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战术、办法，建树相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与技艺系统，设定风险管理的时刻界限与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。搜检存在的阻挡措施，分析风险发生的可能性止境引起的 恶果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平别离为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与恶果的严重进度分别插足相应的级别。定量的方法则是瞎想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理考虑， 对于一些恶果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）讲述与接头。建立风险管理的讲述系统，使公司股东、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景象，并寻求接头见地。   （1）里面阻挡的原则   ①全面性原则。里面阻挡轨制阴事公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个经营模范。   ②零丁性原则。公司设立零丁的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保捏 高度的零丁性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的建树权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来排斥里面阻挡中的盲点。   ④紧要性原则。公司的发展必须建立在风险阻挡完善和踏实的基础上，里面 风险阻挡与公司业务发展同等紧要。   （2）里面阻挡的主要内容   ①阻挡环境   公司董事会、监事会喜爱建立完善的公司治理结构与里面阻挡体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有零丁董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 阻挡体系；公司监事会负责审阅外部零丁审计机构的审计讲述，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施关系审计建议。   公司管理层在总司理指挥下，崇拜实践董事会详情的里面阻挡战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战术，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险阻挡委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险阻挡服务，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会讲述。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险景象，包括通盘能对经营办法、 投资办法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营办法产生影响的可能 性及影响进度，并将评估讲述报总司理办公会和风险阻挡委员会。   ③操作阻挡   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互零丁，而况有零丁的讲述系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互搜检、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，建树科学、合理、模范化的业务操作过程， 每项业务操作有露馅、书面化的操作手册，同期，功令完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的搜检、复核模范。   ④信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递允洽的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主设立了零丁于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，搜检、评价公司里面阻挡轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面阻挡 轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时冷落改进见地， 促进公司里面管理轨制有用地实践。里面稽核东说念主员具有相对的零丁性，监察稽核 讲述提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和援救里面阻挡轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面阻挡的败露信得过、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不绝完善里面控 制轨制。                     第四部分 基金托管东说念主   一、 基金托管东说念主概况   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织形式：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：43,782,418,502 元东说念主民币   电话：010-58560666   考虑东说念主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制贸易银行，亦然严格按照中国《公司法》和《贸易银行法》设立的一 家现代金融企业。 交游所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置鼎新，成为 国内首家实施股权分置鼎新的贸易银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券交游所挂牌上市。上市以来，中国民生银行 不绝完善公司治理，随性鼓吹鼎新转型，捏续翻新贸易模式和产物服务，致力于 成为一家“让东说念主相信、受东说念主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东说念主，博士研究生，具有基金托管东说念主 高等管理东说念主员任职阅历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等 服务，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部管理经历。曾任中国工商银行总 行资产托管部营销大家。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日取得基金托管阅历，成为《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地阐发后发上风，随性发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立发轫就本着充分保护基金捏有东说念主的利益、为客户提供高品质托管服务的 原则，高最先地建立系统、完善轨制、组织东说念主员。资产托管部咫尺共有职工 97 东说念主，平均年事 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，66%以上员器具有硕士 以上学位。   中国民生银行坚捏以客户需求为导向，剿袭“诚信、严谨、高效、求实”的 经营理念，依托丰富的资产托管造就、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作念客户的代表受邀参加了启动庆典。资产托管部恒久坚捏以客户为中心，致力于 为客户提供全面的综合金融服务。对内随性整合行内资源，对外鄙俚搭建客户服 务平台，向各类托管客户提供专科化、升值化的托管综合金融服务，得到各界的 充分认同，也在市集上缔造了考究品牌形象，成为市集上一家有特色的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东说念主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业 年金和待业金产物信息讲述服务优秀管理机构”奖，链接三年蝉联中央国债登记 结算有限职责公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融搭理》颁发的“第 十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托管银行”。2023 年度，中国民生银行先后 荣获《金融时报》“年度最好资产托管银行”，《证券时报》“2023 年度特出资产 托管银行天玑奖”，以及《新浪财经》“待业金融服务翻新银行”奖。   适度 2024 年 6 月 30 日，中国民生银行托管建信平安得利债券型证券投资基 金、中银新趋势活泼配置羼杂型证券投资基金、长信利盈活泼配置羼杂型证券投 资基金等共 343 只证券投资基金，基金托管界限 13,757.10 亿元。   二、 基金托管东说念主的里面阻挡轨制   (1)建立竣工、严实、高效的风险阻挡体系，形成科学的决策机制、实践机 制和监督机制，预防和化解经营风险，保障资产托管业务的适当运行和托管财产 的安全竣工。   (2)随性培育合规文化，自发形成遵法经营、范例运作的经营想想和经营理 念，严格阻挡合规风险，保证资产托管业务允洽国度关系法律法例和行业监管规 则。   (3)以相互制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础， 以落实到位的过程阻挡为着眼点，以先进的信息技艺技巧为依托，建立全面、系 统、动态、主动、有益于差错防弊、堵塞症结、排斥隐患、保证业务适当运行的 风险阻挡轨制，确保托管业务信息信得过、准确、竣工、实时。   总行高等管理层负责部署全行的风险管理服务。总行风险管理委员会是总行 高等管理层下设的风险管理专科委员会，对高等管理层负责，支捏高等管理层履 行职责。资产托管业务风险阻挡服务在总行风险管理委员会的统一部署和指导下 开展。   总行各部门致密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险管理部行动总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的 统筹部门，对资产托管部的风险阻挡服务进行指导；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的关系合同、条约等法律性文献的坚韧，对业务开展进行合规搜检并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括按时里面审 计、现场和非现场搜检等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险济急预案。   (1)正当合规原则。风险阻挡应允洽和体现国度法律、法例、规章和各项政 策。   (2)全面性原则。风险阻挡阴事托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主 员，并涵盖资产托管业务各模范。   (3)有用性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力保重里面阻挡轨制的有用执 行，任何东说念主齐莫得突出轨制约束的权力。   (4)预防性原则。必须缔造“预防为主”的管理理念，阻挡资产托管业务中 风险发生的源流，预防于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险阻挡轨制的制定应当具有前瞻性，而况 跟着托管部经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律法例、 政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵 塞症结。   (6)零丁性原则。各业务中心、各岗亭职能上保捏相对零丁性。风险合规管 理中心是资产托管手下设的实践机构，不受其他业务中心和个东说念骨干涉。业务操作 东说念主员和搜检东说念主员严格分开，以保证风险阻挡机构的服务不受插手。   (7)相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可 行的相互制衡措施来排斥风险阻挡的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门隔断。   (1)轨制设立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务过程、详实的操作手册、 严格的东说念主员行动范例等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。   (3)风险识别与评估：按时组织进行风险识别、评估，制定并实施风险阻挡 措施。   (4)相对零丁的业务操作空间：业务操作区相对零丁，实施门禁管理和音像 监控。   (5)东说念主员管理：进行按时的业务与职业说念德培训，使职工缔造风险预防与控 制理念，并签订承诺书。   (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工按时演练；建立外乡灾备 中心，保证业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从阻挡环境、风险评估、阻挡行径、信息相通、 监控等五个方面构建了托管业务风险阻挡体系。   (1)坚捏风险管理与业务发展同等紧要的理念。中国民生银行股份有限公司 资产托管部从成立之日起就特别强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风 险预防和阻挡体系行动服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不绝出现，咱们恒久将风险管理放在与业务发展同等紧要的位置， 视风险预防和阻挡为托管业务生涯和发展的人命线。   (2)实施全员风险管理。将风险阻挡职责落实到具体业务中心和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责界限内的风险负责。   (3)建立单干明确、相互牵制的风险阻挡组织结构。咱们通过建立纵向双东说念主 制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织结 构。   (4)以轨制设立行动风险管理的中枢。咱们十分喜爱里面阻挡轨制的设立， 仍是建立了一整套里面风险阻挡轨制，包括业务管理办法、里面阻挡轨制、职工 行动范例、岗亭职责及涵括通盘后台运作模范的操作手册。以上轨制跟着外部环 境和业务的发展还会不绝增多和完善。   (5)轨制的实践和监督是风险阻挡的要津。轨制落实搜检是风险阻挡管理的 有劲保证。资产托管部里面建树风险合规管理中心，依照关系法律规章，按时对 业务的运行进行搜检。总行审计部不按时对托管业务进行审计。   (6)将先进的技艺技巧运用于风险阻挡中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险阻挡方面齐要经过多方论证，托管业务技艺系统具有较强的自动风 险阻挡功能。      三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》等关系法律法例的功令及基 金合同、基金托管条约的约定，基金托管东说念主对基金的投资界限、基金投资比例、 基金资产的核算、基金资产净值的策动、基金份额净值的策动、基金管理东说念主薪金 的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金 的划付、基金收益分配等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等关系 法律法例功令及基金合同、基金托管条约约定的行动，应实时以书面形式文书基 金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对阐发，并以书面形式对基 金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应立即讲述中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。                       第五部分 关系服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一接头电话：95105686、4008880688（世界统一，免长途话费）     传真：021-20513177     考虑东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 代销机构     （1）中国民生银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号     办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦     法东说念主代表：高迎欣     考虑东说念主员：杨成茜     客服电话：95568     公司网站：www.cmbc.com.cn     （2）祯祥银行股份有限公司     注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法东说念主代表：谢永林   考虑东说念主员：蔡宇洲   客服电话：95511-3   公司网站：www.bank.pingan.com   （3）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法东说念主代表：陆华裕   考虑东说念主员：胡技勋   客服电话：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （4）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法东说念主代表：夏平   考虑东说念主员：田春慧   客服电话：95319   公司网站：www.jsbchina.cn   （5）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦   法东说念主代表：刘明军   考虑东说念主员：刘鸣   客服电话：95017   公司网站：www.tenganxinxi.com   （6）博时钞票基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    考虑东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （7）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    考虑东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （8）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    考虑东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （9）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法东说念主代表：黄祎    考虑东说念主员：姜吉灵    客服电话：400-799-1888    公司网站：www.520fund.com.cn    （10）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法东说念主代表：彭浩    考虑东说念主员：门闯    客服电话：400-004-8821    公司网站：www.taixincf.com    （11）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法东说念主代表：王翔    考虑东说念主员：项阳    客服电话：400-820-5369    公司网站：www.jiyufund.com.cn    （12）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    考虑东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （13）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    考虑东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 考虑东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （15）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 考虑东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （16）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 考虑东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （17）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 考虑东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 考虑东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （19）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 考虑东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （20）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 考虑东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （21）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 考虑东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （22）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 考虑东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （23）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东说念主代表：金文忠 考虑东说念主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （24）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 考虑东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （25）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 考虑东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （26）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东说念主代表：黄金琳     考虑东说念主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （27）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东说念主代表：顾敏     考虑东说念主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/     （三） 其他     基金管理东说念主可根据关系法律法例的要求，采纳其它允洽要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、 登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     考虑东说念主：徐慧     三、 出具法律见地书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 考虑东说念主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称号：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 实践事务合伙东说念主：付建超 考虑电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350003 考虑东说念主：汪芳、冯适 承办注册管帐师：汪芳、冯适                     第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《运作指引》、 《流动性风险管理功令》、基金合同止境他关系功令召募，召募苦求经中国证监 会 2022 年 5 月 20 日证监许可【2022】1066 号文注册。      一、 基金类别    羼杂型基金中基金      二、 运作面貌    契约型盛开式    本基金每个盛开日盛开申购，本基金对每份基金份额建树 12 个月的最短捏 有期，即：自基金合同胜仗日（对认购份额而言）或基金份额申购阐发日（对申 购份额而言）至该日 12 个月后的月度对日的期间内，投资者弗成冷落赎回苦求； 该日 12 个月后的月度对日的下一个服务日起，投资者方可苦求办理赎回业务。      三、 存续期限    不按时。      四、 基金份额类别建树    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取面貌的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认/申购时收取认/申购费，而不从本类别基金财产上钩提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认/申购时不收取认/申购费，但从 本类别基金财产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别建树基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别策动并公告基金份额净值。    投资者在申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。    在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可增多、减少或养息基 金份额类别建树、对基金份额分类办法及功令进行养息并在养息实施之日前依照 《信息败露办法》的关系功令在功令媒介上公告，不需要召开基金份额捏有东说念主大 会。    五、 召募情况    经德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 1,568 户，本次召募期的有用认购份额为 206,694,113.01 份，利息结转的基金 份额 125,516.51 份，两项整个共 206,819,629.52 份基金份额，其中 A 类基金份额    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员认购本基金的基金份额 东说念主未使用固有资金认购本基金。                第七部分 基金合同的胜仗   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募阐明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念操纵理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同胜仗；不然基金合同不胜仗。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同胜仗事宜予以公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金合同的胜仗   根据关系功令，本基金知足基金合同胜仗条件，基金合同 2022 年 10 月 11 日谨慎胜仗。自基金合同胜仗日起，本基金管理东说念主谨慎运行管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产界限   基金合同胜仗后，链接 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时讲述中予以败露； 链接 50 个服务日出现前述情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额捏有东说念主大 会。若届时法律法例或中国证监会功令发生变化，上述功令被取消、篡改或补充 时，则本基金不错参照届时有用的功令实践。   法律法例或中国证监会另有功令时，从其功令。              第八部分 基金份额的申购与赎回      一、 基金的运作面貌   本基金每个盛开日盛开申购，本基金对每份基金份额建树 12 个月的最短捏 有期，即：自基金合同胜仗日（对认购份额而言）或基金份额申购阐发日（对申 购份额而言）至该日 12 个月后的月度对日的期间内，投资者弗成冷落赎回苦求； 该日 12 个月后的月度对日的下一个服务日起，投资者方可苦求办理赎回业务。      二、 申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在更新的招募阐明书中列明或在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可根据情况变 更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他面貌办理基金份额的申购与 赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体以销售机构规 定为准。      三、 申购和赎回的盛开日实时刻   投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的时时交游日的交游时刻（若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则本基金不错不盛开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的功令 公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时刻在招募阐明书或关系公 告中载明。   基金合同胜仗后，若出现不可抗力，或者新的证券交游市集、证券交游所交 易时刻变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行 相应的养息，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系功令在功令媒介上公 告。   基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历。本基 金管理东说念主依照《信息败露办法》的关系功令于 2023 年 4 月 20 日公告申购与赎回 的运行时刻，并于 2023 年 4 月 24 日运行办理日常申购业务。   自认购份额的最短捏有期到期日（即自基金合同胜仗之日起的 12 个月后的 月度对日）的下一个服务日起，基金管理东说念主运行办理赎回。本基金认购份额的首 个赎回苦求肇始日为 2023 年 10 月 12 日（如根据 2023 年节沐日安排养息，则以 基金管理东说念主届时公告为准）。   在详情申购运行与赎回运行时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息败露办法》的关系功令在功令媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或颐养 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   四、 申购与赎回的原则 准进行策动； 业务办理时刻结果后不得淹没； 序赎回； 处理功令等，在谨守基金合同和招募阐明书功令的前提下，以各销售机构的具体 功令为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行养息。基金管理 东说念主必须在新功令运行实施前依照《信息败露办法》的关系功令在功令媒介上公告。   五、 申购与赎回的模范   投资者必须根据销售机构功令的模范，在盛开日的具体业务办理时刻内冷落 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在功令的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者在功令的时刻内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构阐发基金份额时，申购胜仗。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，必须捏有实足的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。对于尚未知足最短捏有期要求的基金份额，基金份额捏有东说念主 递交的赎回苦求不成立。基金份额捏有东说念主在功令的时刻内递交赎回苦求，赎回成 立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求胜仗后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障、港股通交游系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管理东说念主及基金 托管东说念主所能阻挡的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形排斥后划往 投资者银行账户。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的界限内，对上述业务办理时刻 进行养息，基金管理东说念主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的关系功令在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以交游时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在时时情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交游的 有用性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资者应在 T+3 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构功令的其他面貌查询苦求的阐发情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而变成的恶果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜仗，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善驾驭合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利恶果。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的界限内对上述申购和赎回苦求的阐发时 间进行养息，并必须在养息实施日前按照《信息败露办法》的关系功令在功令媒 介上公告。   六、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需知足基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵照关系销售机构 的业务功令。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   通过基金管理东说念主网上交游系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购 最低金额的限制，申购最低金额为单笔东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最 低金额为单笔东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，养息本基 金初度申购的最低金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者捏有基金份额数不得达到或逾越基金份额 总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50% 的除外）。法律法例或监管机构另有功令的，从其功令。 基金份额余额不足 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对 交游账户最低份额余额有其他功令的，以各销售机构的业务功令为准。 参见更新的招募阐明书或关系公告。 参见更新的招募阐明书或关系公告。 申购比例上限，具体功令请参见更新的招募阐明书或关系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险阻挡的需要，可采取上述措施对基金界限予以控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的关系规 定在功令媒介上公告。   七、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者淌若有多笔 申购，适用费率按单笔分别策动。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从 本类别基金资产上钩提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务功令为 准，敬请投资者寄望。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施别离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老考虑筹集的资金止境投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、世界社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一考虑以及集结考虑；   d、企业年金理事会托付的特定客户资产管理考虑；   e、企业年金待业金产物；   f、个东说念主税收递延型贸易养老保障等产物；   g、职业年金考虑。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户界限。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                   申购费率（通过直销中心 申购金额 M（含申购费）                       申购费率（其他投资者）                   申购的待业金客户）    M＜100 万元           0.08%                0.80%    M≥500 万元                   每笔 1,000 元   A 类基金份额的申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、 登记等各项用度。   本基金对每份基金份额建树 12 个月的最短捏有期，A 类基金份额和 C 类基 金份额均不再收取赎回费。 应于新的费率或收费面貌实施日前依照《信息败露办法》的关系功令在功令媒介 上公告。 额捏有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销考虑， 按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错允洽 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有别离的费率优惠行径。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵照关系法律法例以及 监管部门、自律功令的功令。   八、 申购份额与赎回金额的策动   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的策动面貌   当申购用度适用比例费率时，申购份额的策动方法如下：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的策动方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值    上述策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者（非待业金客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应申购费率为 0.80%，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则 其可得到的申购份额策动如下：    净申购金额＝100,000/（1＋0.80%）＝99,206.35 元    申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元    申购份额＝99,206.35/1.0150＝97,740.25 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,740.25 份 A 类基 金份额。    例：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.06%，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=2,000,000/（1+0.06%）=1,998,800.72 元    申购用度=2,000,000-1,998,800.72=1,199.28 元    申购份额=1,998,800.72/1.0400=1,921,923.77 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的策动面貌    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的策动方法如下：   赎回金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   上述策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，捏巧合刻为 12 个月，本基金不收取赎回费，其取得的赎 回金额策动如下：   赎回金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   即：该投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净 值为 1.2500 元，捏巧合刻为 12 个月，则其取得的赎回金额为 12,500.00 元。   本基金各类基金份额净值的策动，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值 在 T+1 日内策动，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行允洽模范，不错适 当蔓延策动或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为保重基金份额捏有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并 在阐发完成后予以规复，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值，赎回金 额单元为元。上述策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   九、 申购和赎回的登记   投资者 T 日申购基金胜仗后，时时情况下，基金登记机构在 T+2 日为投资 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基 金份额。   投资者 T 日赎回基金胜仗后，时时情况下，基金登记机构在 T+2 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的界限内，对上述登记办理时刻进行养息， 但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前在功令媒介公告。   十、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 港股通暂停交游，导致基金管理东说念主无法策动当日基金资产净值。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相避让 50%集结度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 日基金资产净值。 牌，基金管理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法时时运行。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 务公司等机构认定的交游非常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行时时交游的情 形。 单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、单个投资者累计捏 有的基金份额上限的。   发生上述除第 4、5、12 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关系功令在功令媒介上刊登暂停 申购公告。   淌若投资者的申购苦求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。      十一、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 港股通暂停交游，导致基金管理东说念主无法策动当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 日基金资产净值。 牌，基金管理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 要求的。   发生上述情形之一（第 4 项、第 9 项除外）且基金管理东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回款项时，基金管理东说念主应按功令报中国证监会备案，根据关系功令在规 定媒介上刊登暂停赎回公告，已阐发的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂 时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎 回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。   若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额捏有东说念主 在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分予以淹没。在暂停赎回的情况 排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十二、 多数赎回的情形及处理面貌   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额 总和后的余额）逾越前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资者的全部赎回苦求时， 按时时赎回模范实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回苦求有贫寒或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被淹没。宽限的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资者未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主逾越前一盛开日基金总份 额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回苦求宽限办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先阐发小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部阐发，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的界限内对 大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐发，对大额赎回苦求东说念主未予阐发的赎回苦求 宽限办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部阐发，则对全部未阐发 的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回申 请）宽限办理。宽限办理的具体模范，按照本条功令的宽限赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对宽限办理的事宜在功令媒介上刊登公告。基金 管理东说念主在履行允洽模范后，有权根据那时市集环境养息前述比例和办理措施，并 在功令媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：链接 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在功令媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐明书功令的其他面貌在 3 个交游日内文书基金份额捏有东说念主，阐明关系处理方 法，并在 2 日内在功令媒介上刊登公告。   十三、 暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关系功令，最迟于重新盛开日在功令媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布重新盛开的公告。   十四、 基金颐养   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的功令决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 关系功令由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的功令制定并公告，并 提前文书基金托管东说念主与关系机构。   十五、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的交游场合或者交游面貌进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十六、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、允洽法律法例的其他非交游过户，或者 按照关系法律法例或国度有权机关要求的面貌进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资者或者是按 照关系法律法例或国度有权机关要求的面貌进行处理。   继承是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系长途，对于允洽条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的功令办理，并按基金登记机构功令的模范收费。   十七、 基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照功令的模范收取转托管费。   十八、 按时定额投资考虑   基金管理东说念主不错为投资者办理按时定额投资考虑，具体功令由基金管理东说念主另 行功令。投资者在办理按时定额投资考虑时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募阐明书中所功令的按时定 额投资考虑最低申购金额。   十九、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有功令的除外。   如关系法律法例允许基金管理东说念操纵理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务功令，并可收取一定的手续费。   二十、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐明书“侧袋机 制”部分的功令或关系公告。                第九部分 基金的投资   一、 投资办法   本基金在严格阻挡风险的前提下，通过资产配置和基金精选策略，力图完结 基金资产的经久适当升值。   二、 投资界限   本基金的投资界限包括经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份 额（包括公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”），不包括 QDII 基金和香港互认基金）、国内照章公拓荒行上市交游的股票（包括主板、创 业板止境他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债 券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府支捏债券、政府支 捏机构债、次级债、可颐养债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期 融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款 （包括按时进款、条约进款、文书进款等）、同行存单以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的关系功令）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 模范后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 召募的基金份额的资产占基金资产的比例不低于 80%；其中，股票、存托凭证、 股票型基金、偏股羼杂型基金等权益类资产投资整个占基金资产的比例为 资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%。本基金应当保捏不低于基金 资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。其中，计入上述权益类资产的偏股羼杂型 基金需允洽下列两个条件之一： 型基金； 产比例均不低于 60%的羼杂型基金。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，在履行允洽模范后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应养息。   三、 投资策略   本基金在对宏不雅经济、政策环境、利率走势、资金供予以及证券市集的近况 及发展趋势等因素进行深切分析研究的基础上，动态配置权益类资产、固定收益 类资产以及现金类资产等大类资产之间的比例。   本基金动态监测代表性强的宏不雅经济高频目的以及微不雅企业目的，前瞻性地 把脉经济运行景象，基于宏不雅经济发展趋势、政策导向、市集未来的发展趋势以 及各大类资产未来的风险收益比等因素，判断权益类资产和非权益类资产之间的 相对迷惑力，在一定界限内养息大类资产配置的比例。   本基金采取定量分析和定性分析相联结的面貌，一方面通过严格的量化功令 筛选有潜在投资价值的标的纳入研究界限，另一方面联结所选基金的基金管理东说念主 的基本情况和投研文化等定性因素进行二次研判，双重维度致力筛选出中经久业 绩平安的优秀基金。   对于权益类基金，本基金基于权益类基金投资办法的不同，将标的基金分为 主动和被迫两大类。其中，针对主动管理类基金，本基金从基金作风、事迹线路、 平安性、界限变化等多角度进行分析，中式出预期大概取得考究事迹的基金；针 对被迫管理类基金，本基金从标的指数线路、追踪舛错、逾额收益、界限变化等 多角度进行分析，中式出线路平安，允洽未来市集发展场地的基金。同期，本基 金还将通过分析基金司理的投资作风、投资逻辑等因素，对标的基金的事迹平安 性、风险阻挡才调等方面进行筛选。   对于固定收益类基金，本基金主要通过基金界限、历史事迹线路、净值回撤 等目的进行筛选，优先中式界限较大、历史事迹平安的固定收益类基金，力图实 现办法风险下的收益最大化。   本基金还将按时对投资组合进行纪念和动态养息，剔除不再允洽筛选模范的 标的基金，增多允洽筛选模范的基金，以完结基金投资组合的优化。   本基金注重阻挡股票市集下落风险，致力共享股票市集成长收益。本基金的 股票投资以价值选股、组合投资为原则，精选基本面考究、有经久投资价值的优 质企业，并通过漫步投资、组合投资，裁汰个股风险与集结性风险。   本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的贸易模式、最初的行业竞争上风、考究的公司 治理、无边的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   本基金将根据投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金将采取久期阻挡下的主动性投资策略，主要包括：久期阻挡、期限结 构配置、市集颐养、相对价值判断和信用风险评估等管理技巧。在严格阻挡举座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展景象、金融市集运行特质等因素的分析 详情组合举座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 展望，不雅机而动、积极养息。   （1）久期阻挡是根据对宏不雅经济发展景象、金融市集运行特质等因素的分 析详情组合的举座久期，有用的阻挡举座资产风险；   （2）期限结构配置是在详情组合久期后，针对收益率弧线形态特征详情合 理的组合期限结构，包括采取集结策略、两头策略和梯形策略等，在经久、中期 和短期债券间进行动态养息，从长、中、短期债券的相对价钱变化中得益；   （3）市集颐养是指基金管理东说念主将针对债券子市集间不同运行礼貌和风险－ 收益特性构建和养息组合，提高投资收益；   （4）相对价值判断是在现金流特征邻近的债券品种之间中式价值相对低估 的债券品种，采纳合适的交游时机，增捏相对低估、价钱将飞腾的类属，减捏相 对高估、价钱将下降的类属；   （5）信用债投资策略   信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营景象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此行动品种采纳的 基本依据。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济步地、基准利率走势、资金面景象、 行业以及个券信用景象的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等第限制、久期阻挡等面貌有用阻挡投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性和安全性的中经久有用联结。   对于可颐养债券的投资，本基金将在评估其偿债才调的同期兼顾公司的成长 性，以期通过颐养条件共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将重心热心可颐养 债券的颐养价值、市集价值与其颐养价值的比拟、颐养期限、公司经营事迹、公 司当前股票价钱、关系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可颐养债券相近似的债券品种。主要区别 在于兼并行股标的的可交换债和可颐养债券的刊行主体是不同的，可交换债的转 股标的是刊行东说念主所捏有的其他公司股票，而可颐养债券的转股标的为刊行东说念主自身 股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还存在着互异。本基金将 通过对办法公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开 展投资决策。   资产支捏证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支捏证券的交游结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支捏证券。   对于公募 REITs，本基金可投资公募 REITs。本基金将综合考量基金资产配 置策略，针对公募 REITs 的底层基础资产所属的行业周期（供需结构、运营收入 和资产价钱波动等）、以止境他可比投资资产花样的风险和预期收益率来判断公 募 REITs 捏有基础资产花样当前的投资价值以及未来的发展空间，同期联结公募 REITs 流动性及估值等因素，研究并精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行 投资。本基金根据投资策略需要或市集环境变化，可采纳将部分基金资产投资于 公募 REITs，也不错采纳不投资公募 REITs。   未来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投 资办法的前提下，遵照法律法例对基金投资的功令，履行允洽模范后相应养息或 更新投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的 资产占基金资产的比例不低于 80%，其中，投资于货币市集基金的资产占基金资 产的比例不高于 15%；   （2）本基金投资于股票、存托凭证、股票型基金、偏股羼杂型基金等权益 类资产整个占基金资产的比例为 0%-30%；其中，计入上述权益类资产的偏股混 合型基金需允洽下列两个条件之一： 型基金； 产比例均不低于 60%的羼杂型基金；   （3）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%；   （4）本基金捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （5）本基金捏有单只基金的市值不高于本基金资产净值的 20%，且不得捏 有其他基金中基金；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF 连结基金除外）捏有单只基金不 得逾越被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产界限以最近按时讲述败露的 界限为准；   （7）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近 按时讲述败露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （8）本基金投资于闭塞运作基金、按时盛开基金等疏导受限基金的市值不 逾越本基金资产净值的 10%；   （9）本基金投资于股票、债券等金融器具的，投资品种和比例应当允洽本 基金的投资办法和投资策略；   （10）本基金捏有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股整个策动），其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股整个策动），不逾越该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的按时盛开基金）捏 有一家上市公司刊行的可疏导股票，不得逾越该上市公司可疏导股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可疏导股票，不得逾越 该上市公司可疏导股票的 30%，透顶按照关系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件功令的比例限制；   （12）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （13）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （14）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券界限的 10%；   （15）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏 证券，不得逾越其各类资产支捏证券整个界限的 10%；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，淌若其信用等第下降、不再允洽投资模范，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （19）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保捏一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践；   （23）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不允洽上述第（5）、                  （6）项功令投资比例的，基金管理东说念主应当 在 20 个交游日内进行养息，对于除第（4）-（6）、                           （16）、                               （20）和（21）项功令 的其他情形，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会功令的 特殊情形除外。法律法例另有功令的，从其功令。   基金管理东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当允洽 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜仗之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行允洽模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的功令为准，不需要 经基金份额捏有东说念主大会审议，但须提前公告。   为保重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱止境他不高洁的证券交游行径；   （6）捏有具有复杂、养殖品质质的基金份额；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令攻击的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主止境控股股东、现实 阻挡东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，遵照基金份 额捏有东说念主利益优先原则，预防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实践。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例予以败露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或养息上述攻击性功令，基金管理东说念主在履行允洽 模范后，本基金可不受上述功令的限制或按养息后的功令实践，不需经基金份额 捏有东说念主大会审议，但须按《信息败露办法》的功令提前公告。   五、 事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率×15%+恒生指数收益率(使用汇率估值折算)×5%+中 债综合全价指数收益率×80%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司拓荒的中国 A 股市集指数，其成份股 票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高、疏导市值大的主流股票，大概反应 A 股市集总体价钱走势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的 界限全面，具有鄙俚的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市集、交游所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（经久、中期、短期等），大概很 好地反应中国债券市集总体价钱水慈祥变动趋势，适协行动本基金债券投资的业 绩比拟基准。   基于本基金的投资界限和投资比例限制，选用上述事迹比拟基准大概较好的 反应本基金的风险收益特征。   淌若今后法律法例发生变化，或者指数编制单元罢手编制以上指数或篡改指 数称号，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用 于本基金时，基金管理东说念主不错依据保重基金份额捏有东说念主正当权益的原则，且对基 金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，根据现实情况在按照监管部门要 求履行允洽的模范并经基金托管东说念主同意后对事迹比拟基准进行相应养息并按规 定公告，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金的事迹比拟基准仅行动斟酌本基金事迹的参照，未定定也无谓然反应 本基金的投资策略。   六、 风险收益特征   本基金为羼杂型基金中基金，在时时情况下其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金、货币市集基金、债券型基金中基金和货币型基金中基金，低于股票 型基金和股票型基金中基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等互异带来的专有风险。   七、 基金管理东说念主代表基金驾驭关系权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐明书的功令。           九、 投资组合讲述           （一） 讲述期末基金资产组合情况 序号                花样       金额（元）                  占基金总资产的比例（%）           其中：股票                             －                          －           其中：债券                    5,281,198.36                   6.18                 资产支捏证券                      －                          －           其中：买断式回购的买入返售金                                             －                          －          融资产           （二） 讲述期末按行业分类的股票投资组合           注：本基金本讲述期末未捏有境内股票资产。           （三） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票      投资明细           注：本基金本讲述期末未捏有股票资产。           （四） 讲述期末按债券品种分类的债券投资组合          序号         债券品种      公允价值（元）                 占基金资产                                                       净值比例（%）                 其中：政策性金融债                          －                －       （五） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                           占基金资产 序号     债券代码       债券称号       数目（张）       公允价值(元)                                                           净值比例（%）       （六） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支捏证券投资明细       注：本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。       （七） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本讲述期末未捏有贵金属投资。       （八） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本讲述期末未捏有权证。       （九） 讲述期末本基金投资的股指期货交游情况阐明      公允价值变动总额整个(元)                                                       －      股指期货投本钱期收益(元)                                                       －      股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                                   －       注：本基金本讲述期末未投资股指期货。      本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。      （十） 讲述期末本基金投资的国债期货交游情况阐明      本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额整个（元）                           － 国债期货投本钱期收益（元）                           － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                       －      注：本基金本讲述期末未投资国债期货。      本基金本讲述期末未投资国债期货。      （十一） 投资组合讲述附注 访谒，或在讲述编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。      讲述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访谒，或 在讲述编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。      本基金本讲述期末未捏有股票资产。 序号              称号              金额（元）           注：本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可颐养债券。           注：本基金本讲述期末未捏有股票。           因四舍五入原因，投资组合讲述中市值占净值比例的分项之和与整个可能存         在尾差。           十、 基金中基金           （一） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金         投资明细                                                                        是否                                                       占                                                                      属于基金                                                    基金资  序         基金           基金       运作      捏有    公允                    管理东说念主及                                                    产净值 号         代码           称号       面貌     份额（份） 价值（元）                   管理东说念主关                                                    比例                                                                      联方所管                                                    （%）                                                                      理的基金                    用债债券        盛开式          755.79   ,680.14    91                    A/B                    隆纯债债券       盛开式          023.17    885.00     7                    A                    瑞纯债债券       盛开式          586.30    524.38     0                    A                    有企业债债       盛开式          725.24    081.86     2                    券C                    利纯债债券       盛开式          352.34    142.33     9                    型发起式 A                    债债券发起       盛开式          091.57    953.29     3                    式E                     利债券发起      盛开式            482.35        690.60       7                     式C                     保泰弘纯债      盛开式            298.01        910.62       1                     债券                     瑞季季红债      盛开式            824.83        662.81       3                     券A                     利纯债债券      盛开式            856.94        560.89       3                     A            （二） 当期交游及捏有基金产生的用度                                                                       其中：交游及捏有基                                         本期用度                                                                      金管理东说念主以及管理东说念主关             花样                 （2024 年 04 月 01 日-2024 年                                                                      联方所管理基金产生的                                                                              用度     当期交游基金产生的申购                                               －                         － 费（元）     当期交游基金产生的赎回                                          1,375.61                   375.32 费（元）     当期捏有基金产生的应支                                         22,696.38                  2,956.26 付销售服务费（元）     当期捏有基金产生的应支                                        108,952.91                 37,978.77 付管理费（元）     当期捏有基金产生的应支                                         23,070.92                  8,461.77 付托管费（元）     当期交游基金产生的交游                                           306.73                    185.46 费             注：当期捏有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托          管费按照被投资基金基金合同约定已行动用度计入被投资基金的基金份额净值，          上表列示金额为按照本基金对被投资基金的现实捏仓情况根据被投资基金基金 合同约定的相应费率和策动方法策动得出。 根据关系法律法例及本基金合同的 约定，基金管理东说念主不得对基金中基金财产中捏有的自身管理的基金部分收取基金 中基金的管理费，基金托管东说念主不得对基金中基金财产中捏有的自身托管的基金部 分收取基金中基金的托管费。基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基 金（ETF 除外），应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照关系 法例、基金招募阐明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售 服务费等销售用度。其中申购费、赎回费在现实申购、赎回时按上述功令实践， 销售服务费由本基金管理东说念主从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。   （三） 本讲述期捏有的基金发生的紧要影响事件   －   注：本基金本讲述期所捏有的基金未发生具有紧要影响的事件。                              第十部分 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪称职责、真诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。        一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率止境与同期事迹比拟基准收益    率的比拟        （1）富国智盈稳进 12 个月捏有期羼杂（FOF）A                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率模范差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③         准差④        （2）富国智盈稳进 12 个月捏有期羼杂（FOF）C                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率模范差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③         准差④              二、 自基金合同胜仗以来基金累计份额净值增长率变动止境与同期         事迹比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金合同胜仗以来富国智盈稳进 12 个月捏有期羼杂（FOF）A 基金    累计净值增长率变动止境与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。 日起至 2023 年 4 月 10 日，建仓期结果时各项资产配置比例均允洽基金合同约定。   （2）自基金合同胜仗以来富国智盈稳进 12 个月捏有期羼杂（FOF）C 基金 累计净值增长率变动止境与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。 日起至 2023 年 4 月 10 日，建仓期结果时各项资产配置比例均允洽基金合同约定。               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、基金份额、银行进款本息、基 金应收款项以止境他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以止境他基金财产账户相零丁。   四、 基金财产的督察和刑事职责   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产驾驭请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的功令刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章淹没或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。             第十二部分 基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场合的交游日以及国度法律法例 功令需要对外败露基金净值的非交游日，即本基金的基金份额净值和基金份额累 计净值的包摄日。   二、 估值对象   基金所领有的基金份额、股票、存托凭证、资产支捏证券、债券和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在详情关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门关系功令。   （一）对存在活跃市集且大概获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近交游日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价弗成信得过反应公允价值的，应付报价进行养息，详情公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批捏有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用而况有实足 可利用数据和其他信息支捏的估值技艺详情公允价值。采取估值技艺详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行养息并详情公允价值。   四、 估值方法   （1）非上市基金的估值 净值估值；如其败露万份（百份）收益，按其前一估值日后至估值日历间（含节 沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （2）上市基金的估值 值日的基金份额净值估值；如其败露万份（百份）收益，则按其前一估值日后至 估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后市集环境发 生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行 市价及紧要变化因素养息最近交游市价，详情公允价值； 基金管理东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、捏仓份额等因素合理详情公允价值。   （4）当基金管理东说念主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东说念主协商一致采取合理的估值技艺或估值模范详情其公 允价值。   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要 事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及紧要变化因素，养息最近交游市价，详情公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可颐养债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技艺详情公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支捏证券，采取估值技艺详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，采取估值技艺详情公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司股东公拓荒售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等疏导受限股票，按监 管机构或行业协会关系功令详情公允价值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经养息的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行养息以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采取估值技艺详情 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未驾驭回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，采取估值技艺详情公允价值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制波及的境应酬易场合所在地的法律法例功令应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收功令养息或其他原因导致基金现实交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金养息日或现实支付日进行相应 的估值养息。 按国度最新功令估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的功令或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关系法律法例，基金净值信息策动和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金净值信息的策动结果对外予以公布。   五、 估值模范 额数目策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息 机制。法律法例、监管机构、基金合同另有功令的，从其功令。   基金管理东说念主于每个估值日的次一个服务日内策动该估值日的基金资产净值 及各类基金份额净值，并按功令公告。 值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的功令暂停估值时除外。基金管理东说念主 对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金管理东说念主按功令对外公布。   六、 估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪过变成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的职责东说念主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值谬误职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担； 由于估值谬误职责方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主变成损失的，由估 值谬误职责方对平直损失承担补偿职责；若估值谬误职责方仍是积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应 当承担相应补偿职责。估值谬误职责方应付更正的情况向关系当事东说念主进行阐发， 确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的职责方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 而况仅对估值谬误的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误职责方仍应付估值谬误负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值谬误职责方。   （4）估值谬误养息采取尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的面貌。   估值谬误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因详情估值谬误的职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值策动出现谬误时，基金管理东说念主应当立即予以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。淌若行 业有通行作念法，基金管理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益 的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 暂停营业时； 或暂停公告万份（百份）收益的情形； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责策动，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日的次一个服务日内策动该估值日的基金资 产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复 核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按功令予以公布。   九、 特殊情形的处理 差不行动基金资产估值谬误处理； 发送的数据谬误等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然仍是采取必要、允洽、合理的措施进行搜检，但未能发现该谬误的，由此变成 的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜补偿职责。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或排斥由此变成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。              第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同胜仗起火 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配面貌是现金分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同； 红利再投资所取得的基金份额的捏有期限，按原份额的捏有期限策动，即红利再 投资所得份额与原份额最短捏有期到期日通常；   在谨守法律法例和监管部门的功令，且对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当模范后可对基金收益分配原则和支付面貌进行养息，不需召开基金份额捏有东说念主 大会，但应于变更实施日前在功令媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分配有考虑   基金收益分配有考虑中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配面貌等内容。   五、 收益分配有考虑的详情、公告与实施   本基金收益分配有考虑由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的关系功令在功令媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策动方法，依照《业务功令》实践。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募阐明书“侧袋 机制”部分的功令。              第十四部分 基金用度与税收   一、 基金用度的种类 财产中列支的除外；   二、 基金用度计提方法、计提模范和支付面貌   本基金对基金财产中捏有的本基金管理东说念主自身管理的基金部分不收取管理 费。本基金的管理费按前一日除基金管理东说念主管理的基金外的基金资产净值的   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值减去捏有基金管理东说念主管理基金的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的面貌于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金对基金财产中捏有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管 费。本基金的托管费按前一日除基金托管东说念主托管的基金外的基金资产净值的   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值减去捏有基金托管东说念主托管基金的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的面貌于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可 抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.4%。本基金 C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的销售与基金 份额捏有东说念主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%的年费率计提。 策动方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的面貌于 次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，基金管理东说念主代 收后支付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关系法例及相应条约 功令，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、 基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF 除外）， 应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照关系法例、基金招募 阐明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售费 用。   四、 不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   五、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐明书的功令。   六、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的功令代扣代缴。               第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若基金合同胜仗少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按照关系功令编制基金管帐报表； 并以书面面貌阐发。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》功令的管帐师事务所止境注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的关系功令在功令媒介公告。            第十六部分 基金的信息败露   一、 本基金的信息败露应允洽《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险管理功令》、基金合同止境他关系功令。关系法律法例对于信息披 露的败露面貌、登载媒介、报备面貌等功令发生变化时，本基金从其最新功令。   二、 信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主止境日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的功令败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会功令时刻内，将应予败露的基金信 息通过允洽中国证监会功令条件的世界性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信 息败露办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介败露，并保证基 金投资者大概按照基金合同约定的时刻和面貌查阅或者复制公开败露的信息资 料。   三、 本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、 本基金公开败露的信息应采取中语文本。同期采取外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除特别阐明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、 公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募阐明书、基金合同、基金托管条约、基金产物长途撮要 捏有东说念主大会召开的功令及具体模范，阐明基金产物的特性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 阐明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同胜仗后，基金招募阐明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募阐明书并登载在规 定网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金合同胜仗后，基金产物长途撮要的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物长途撮要，并登载在功令网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物长途撮要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物长途概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐明书、基金产物长途撮要、基金 合同和基金托管条约登载在功令网站上，并将基金产物长途撮要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐明书确当日登载于功令媒介上。   （三）基金合同胜仗公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在功令媒介上登载基金 合同胜仗公告。   （四）基金净值信息   基金合同胜仗后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在功令网站败露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次二个服务日，通过功令网站、基金销售机构网站或营业网点败露盛开日的各 类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次二个服务日，在功令网站 败露半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募阐明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的策动面貌及关系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在功令网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在功令报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在功令网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在功令报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在功令网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在功令报刊上。   基金合同胜仗不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时讲述“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组结伙产情况止境 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，关系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在功令报刊和功令网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实阻挡东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有功令的情形除外； 面貌和费率发生变更； 起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形，基金管理东说念主就基金合同可 能出现隔断事由发布辅导性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集文雅传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   （九）计帐讲述   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在功令网站上， 并将计帐讲述辅导性公告登载在功令报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募阐明书的功令进行信息败露，详见招募阐明书的功令。   （十二）中国证监会功令的其他信息   基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募阐明书（更 新）等文献中败露所捏基金的以下关系情况，包括（1）投资政策、捏仓情况、 损益情况、净值败露时刻等。             （2）交游及捏有基金产生的用度，包括申购费、赎 回费、销售服务费、管理费、托管费等，招募阐明书中应当列明策动方法并例如 阐明。   （3）本基金捏有的基金发生的紧要影响事件，如颐养运作面貌、与其他基 金合并、隔断基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等。                         （4）本基金投资于基金 管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   本基金投资资产支捏证券的，基金管理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中披 露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期 内通盘的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度讲述中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   本基金投资港股通标的股票的，基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度 讲述等按时讲述和招募阐明书（更新）等文献中败露参与港股通交游的关系情况。   （十三）当关系法律法例对于上述信息败露的功令发生变化时，基金管理东说念主 将按最新功令进行信息败露。   六、 信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当允洽中国证监会关系基金信息 败露内容与形式准则等法例的功令。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的功令和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时讲述、更新的招募阐明书、基金产物长途撮要、基金计帐讲述等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在功令报刊中采纳一家报刊败露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在功令媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于功令媒介败露信息，而况 在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时时投资操作的前提下，自主栽植信息败露服务的质料。具体要求应当允洽中 国证监会及自律功令的关系功令。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   七、 暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金关系信 息： 暂停交游时； 无法进行信息败露时； 或暂停公告万份（百份）收益的情形； 商阐发后暂停估值的；   八、 信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                 第十七部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用允洽《中 华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见地。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募阐明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募阐明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回功令适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求逾越上一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主策动各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需磋议主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会功令的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应允洽《企业管帐准则》的关系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等面貌规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等面貌， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主齐应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用允洽 《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见地。   七、 侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募阐明书“基金的信息败露”部分功令的基金净值信息 败露面貌和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时讲述中败露讲述期内侧袋账 户关系信息，基金按时讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度讲述进行审计时，应付讲述期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度讲述败露等发表审计见地。   八、 本部分对于侧袋机制的关系功令，但凡平直援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步功令的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行允洽模范后，可平直对本部天职容进行修改和养息， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。              第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利憨平直影响着证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务景象、市集出息、行业竞争、东说念主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。淌若基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来漫步这 种非系统风险，但弗成透顶避让。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支捏证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景象恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游 敌手因违约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。   本基金采取盛开面貌运作，基金管理东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的时时交游日的交游时刻（若 本基金参与港股通交游且该服务日为非港股通交游日时，则本基金不错不盛开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证 监会的要求或基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主可根据实 际情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，认购份额的最短捏有期到期日 （即基金合同胜仗之日起的 12 个月后的月度对日）的下一个服务日起，基金管 理东说念主运行办理赎回，具体业务办理时刻在关系运行公告中功令。   本基金的主要投资对象为具有考究流动性的金融器具（包括经中国证监会依 法核准或注册的公开召募的基金份额、国内照章公拓荒行上市交游的股票、存托 凭证、港股通标的股票、债券、资产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单 以及法律法例或中国证监会允许投资的其他金融器具，同期本基金基于漫步投资 的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征，综合评估在时时市集环境下本基 金的流动性风险适中。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主逾越前一盛开日基金总份 额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回苦求宽限办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先阐发小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部阐发，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的界限内对 大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐发，对大额赎回苦求东说念主未予阐发的赎回苦求 宽限办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部阐发，则对全部未阐发 的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回申 请）宽限办理。宽限办理的具体模范，按照本条功令的宽限赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对宽限办理的事宜在功令媒介上刊登公告。   在市集大幅波动、流动性勤快等极点情况下发生无法应付基金份额捏有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额捏有东说念主正当权益为前提，按照法 律法例及基金合同的功令，中式宽限办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器具作 为提拔措施。对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监 测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在现实运用各类流动性风险管理器具 时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将依照 法律法例及基金合同的约定进行操作，保障基金份额捏有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募阐明书“侧袋机制”部分，详实了解本基金侧袋机制 的情形及模范。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额时时盛开赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情味而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按时讲述中败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主策动各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 磋议主袋账户资产，并根据关系功令对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹目的弗成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面阻挡存在残障或者东说念主为因素变成操作 诞妄或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、管帐部门讹诈、交游 谬误、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，淌若基金管理东说念主对经济步地和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，齐会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的功令，或者违背 基金合同关系功令的风险。   （七）本基金的专有风险   本基金是羼杂型基金中基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、 市集环境或基金管理东说念主对市集合处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的 影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带 来风险。本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给 基金带来一定的概略情味的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业 周期、基金司理管理才协调基金管理东说念主自身经营景象等因素的影响。因此，本基 金举座线路可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚捏价值和经久投资理念， 喜爱基金投资风险的预防，然而基于投资界限的功令，本基金无法透顶避让基金 市集、股票市集和债券市集的下落风险。   另外，本基金除了承担投资其他基金的管理费、托管费和销售用度（其中申 购本基金基金管理东说念主自身管理的其他基金（ETF 除外）应当通过直销渠说念申购且 不收取申购费、赎回费（不包括按照关系法例、基金招募阐明书约定应当收取， 并计入基金财产的赎回用度）、销售服务费等）外，还须承担本基金自身的管理 费、托管费（其中不收取基金财产中捏有本基金管理东说念主管理的其他基金部分的管 理费、本基金托管东说念主托管的其他基金部分的托管费）、销售服务费，因此，本基 金最终获取的薪金与平直投资于其他基金获取的薪金存在互异。   本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产 支捏证券收益的义务，其支付主要起头于支捏证券的资产池产生的现金流。资产 支捏证券在二级市集的成交流动本性况互异较大，其投资者可能面对资产支捏证 券难以以合理价钱变现进而遭受损失的情况。资产支捏证券天然在法律上完结了 与原始权益东说念主的歇业隔断，但仍然依赖原始权益东说念主的捏续运营，并面对与原始权 益东说念主的资金混同风险，因此若本基金投资资产支捏证券，当资产支捏证券的原始 权益东说念主出现违法违约时，本基金行动资产支捏证券的捏有东说念主可能面对无法收取投 资收益致使损失本金的风险。资产支捏证券的交游结构较为复杂，波及繁多交游 方，天然关系的交游文献对交游各方的权利和义务均有详实的功令，然而无法排 除由于任何一方违约或发生紧要不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资 产支捏证券的投资中基金管理东说念主还面对现金流展望风险、操作风险等。当本基金 投资的资产支捏证券信用评级发生变动不再允洽法例功令或基金合同约定时，基 金管理东说念主将需要在规按时限内完成养息，该养息也可能导致或有的变现损失。   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制关系的专有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东说念主现实享有的权益与境外基础证券 捏有东说念主的权益天然基本特别，但并弗成等同于平直捏有境外基础证券。 存托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 面貌进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修 改。 股东身份平直驾驭股东权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有 并驾驭分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券颐养比例发生养息、红筹公司和存托东说念主可能对存托 条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文书的面貌，即对本基金胜仗。本基金可能无法对此驾驭表决权。 法冻结、强制实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让， 存托东说念主无法连续按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与翻新企业刊行关系的风险   翻新企业证券初度公拓荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公拓荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交游价钱。   （3）与境外刊行东说念主关系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的功令；仍是在境外上市的，还需要谨守境外上 市地关系功令。投资者权利止境驾驭可能与境内市集存在一定互异。此外，境内 股东和境内存托凭证捏有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等捏有，基金行动境内投资者可能 无法现实参与公司紧要事务的决策。 证券诉讼，但境内投资者无法平直行动红筹公司境外注册地或者境外上市地的投 资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制关系的风险 存托凭证可能出当今一个市集时时交游而在另一个市集实施停牌等欢悦。 研究讲述不雅点、境表里交游机制互异、非常交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转换至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公拓荒行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证疏导数目，可能引起交游价 格波动。   本基金捏有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许颐养为公司在境外刊行的 通常类别的股票或者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许颐养 为境外基础证券。   （1）本基金不错通过“港股通”投资于香港市集，在市集插足、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面齐有一定的限制，而且此类限制可能会不绝养息， 这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集变成劳苦，从而对投资收 益以实时时的申购赎回产生平直或曲折的影响。   （2）香港市集交游功令有别于内地 A 股市集功令，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险： 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波 动； 通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成时时交游，港股通标的股 票弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将面对在停市期间无法进行港股通 交游的风险；出现内地证券交游服务公司认定的交游非常情况时，内地证券交游 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务期 间无法进行港股通交游的风险。 非常情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖 出，但不得买入，证券交游所另有功令的除外；因港股通标的股票权益分配或者 颐养等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通 卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、颐养或者上市公司被收购等所 取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有行动策动基准；投票数目超出捏特别量 的，按照比例分配捏有基数。 的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通交游日日 终，中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担 至每笔交游，详情交游现实适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还面 临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成影响。 时段，当日额度使用完了的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所捏续 交游时段或收市竞价交游时段，港股通当日额度使用完了的，当日本基金将面对 弗成通过港股通进行买入交游的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部 分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   公募 REITs 采取“公募基金+基础设施资产支捏证券”的产物结构，主要特 点如下：一是公募 REITs 与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征， 基础设施资产支捏证券捏有基础设施花样公司全部股权，穿透取得基础设施花样 透顶通盘权或经营权利；二是公募 REITs 以获取基础设施花样房钱、收费等平安 现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%； 三是公募 REITs 采取闭塞式运作，不盛开申购与赎回，在证券交游所上市，使用 场外基金账户认购的基金份额捏有东说念主需通过办理跨系统转托管业务方可参与证 券交游所场内交游，亦可平直按证券交游所、登记机构功令参与基金通平台交游。   投资公募 REITs 可能面对以下风险，包括但不限于：   （1）基金价钱波动风险   公募 REITs 大部分资产投资于基础设施花样，具有权益属性，受经济环境、 运营管理、基金扩募等因素影响，基础设施花样市集价值及现金流情况可能发生 变化，可能引起公募 REITs 价钱波动，致使存在基础设施花样遇到极点事件（如 地震、台风等）发生较大损失而影响基金价钱的风险。   （2）基础设施花样运营风险   公募 REITs 投资集结度高，收益率很猛进度依赖基础设施花样运营情况，基 础设施花样可能因经济环境变化或运营不善等因素影响，导致现实现金流大幅低 于测算现金流，存在基金收益率欠安的风险，基础设施花样运营过程中房钱、收 费等收入的波动也将影响基金收益分配水平的平安。此外，公募 REITs 可平直或 曲折对外借债，存在基础设施花样经营不达预期，基金无法偿还借债的风险。   （3）基础设施估值无法体现公允价值的风险   基础设施资产的评估以收益法为主，收益法进行估价时需要测算收益期、测 算未来收益、详情薪金率或者本钱化率，并将未来收益折现为现值。由于基础设 施资产的评估值是基于关系假定条件测算得到的，估值技艺和信息的局限性导致 基础设施资产的评估值并不代表对基础设施资产信得过的公允价值，也不组成未来 可交游价钱的保证。在基础设施花样出售的过程中，可能出现成交价钱低于估值 的情形，对公募 REITs 财务景象变成不利影响。   （4）基金份额交游价钱折溢价风险   公募 REITs 基金合同胜仗后，将根据关系法律法例和证券交游所功令苦求在 交游所上市，在每个交游日的交游时刻将根据关系交游功令详情交游价钱，该交 易价钱可能受诸多因素影响；此外，公募 REITs 还将按照关系业务功令、基金合 同约定进行估值并败露基金份额净值等信息。由于基金份额交游价钱与基金份额 净值形成机制以及影响因素不同，存在基金份额交游价钱相对于基金份额净值折 溢价的风险。   （5）流动性风险   公募 REITs 采取闭塞式运作，不通畅申购赎回，只可在二级市集交游，存在 流动性不足的风险。此外，公募 REITs 捏有所投资的基础设施资产支捏证券的全 部份额，如发生特殊情况需要处置基础设施资产支捏证券，可能会由于基础设施 资产支捏证券流动性较弱而带来损失（如证券弗成卖出或贬值出售等）。基础设 施资产支捏证券通过花样公司捏有的基础设施资产可能会存在无法处置及变现 的风险。   （6）隔断上市风险   公募 REITs 运作过程中可能因触发法律法例或交游所功令的隔断上市情形 而隔断上市，导致投资者无法在二级市集交游。   （7）政策养息风险   公募 REITs 存在因关系法律法例修改或监管机构政策变更等基金管理东说念主无 法阻挡的因素的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，例如：公募 REITs 运作过程中可能波及基金份额捏有东说念主、公募基金、资产支捏证券、花样公司等多 层面税负，淌若国度税收等政策发生养息，可能影响投资运作与基金收益；监管 机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的养息而引起基金净值波动；关系法 规的修改导致基金投资界限变化，基金管理东说念主为养息投资组合而引起基金净值波 动等。   （8）利益突破风险   公募 REITs 基金管理东说念主可能同期管理多只同类型的公募 REITs；公募 REITs 基金管理东说念主聘用的运营管理机构可能捏有或为其他同类型的基础设施花样提供 运营管理服务；公募 REITs 原始权益东说念主也可能捏有或管理其他同类型的基础设施 花样等。由于上述情况，公募 REITs 的关联方可能与公募 REITs 存在一定的利 益突破。   （9）公募 REITs 关系法律法例和交游所业务功令，可能根据市集情况进行 修改，或者制定新的法律法例和业务功令，投资者应当实时予以热心和了解。   基金合同胜仗后，链接 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金对于每份基金份额建树 12 个月的最短捏有期限，投资者自捏有的基 金份额最短捏有期到期日的下一个服务日起，方可苦求办理赎回业务，因此基金 份额捏有东说念主面对在最短捏有期内弗成赎回基金份额的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募阐明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资场地与策略特质的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据关系法律法例及里面评级模范，将基金产物按照风险由低到高步履进行 风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、界限更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并无谓然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的互异，对兼并产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 现实运作情况等当令养息对本基金的风险评级。   敬请投资者细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与 产物风险之间的匹配试验，并须实时热心销售机构对于本基金风险评级的养息情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 器具，基金可能会面对一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   二、 声明   （一）投资者自主投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东说念主直销机构和指定的其他基金销售机构公拓荒售， 基金管理东说念主与基金销售机构齐不保证其收益或本金安全。       第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例功令 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议胜仗后两日内在功令媒介公告。   二、 基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主邻接的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律见地书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 到限制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有考虑，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐讲述登载在功令网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在 功令报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 功令的期限。           第二十部分 基金合同的内容摘录   一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同胜仗之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例功令或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关系法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关系法律功令，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同功令的用度；   （10）依据基金合同及关系法律功令决定基金收益的分配有考虑；   （11）在基金合同约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回或颐养苦求；   （12）代表基金份额捏有东说念主的利益驾驭因基金财产投资于证券投资基金所产 生的权利，基金合同另有约定的除外；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾驭股东权利，为基金的利 益驾驭因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益驾驭诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在允洽关系法律、法例的前提下，制订和养息关系基金认购、申购、 赎回、颐养、非交游过户、转托管、按时定额投资、收益分配等业务功令；   （18）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同胜仗之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营面貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同止境他关系功令外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取允洽合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽基金合同等法律文献的功令，按关系功令策动并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同止境他关系功令，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不透露基金投资考虑、投资意向等。除《基金法》、 基金合同止境他关系功令另有功令外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他 东说念主透露，但因向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专 业照管人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分配有考虑，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同止境他关系功令召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按功令保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关长途，保存期限不少于法律法例的功令；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在功令时刻发出，而况 保证投资者大概按照基金合同功令的时刻和面貌，随时查阅到与基金关系的公开 长途，并在支付合理成本的条件下得到关系长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对驱逐、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同功令履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益驾驭诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成胜仗， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践胜仗的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同胜仗之日起，照章律法例和基金合同的功令安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例功令或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形， 应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真诚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场合，配备实足的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同止境他关系功令外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、基金合同止境他关系功令另有功令 外，在基金信息公开败露前予以守秘，不得向他东说念主透露，但因向监管机构、司法 机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科照管人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主策动的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见地，说 明基金管理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；淌若基金 管理东说念主有未实践基金合同功令的行动，还应当阐明基金托管东说念主是否采取了允洽的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系长途，保存期 限不少于法律法例的功令；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按功令制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系功令向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同止境他关系功令，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的功令监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对驱逐、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，开心担补偿职责，其补偿职责 不因其退任而罢黜；   （20）按功令监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同功令履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）实践胜仗的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行动基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有功令或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项驾驭表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息长途；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并谨守基金合同、招募阐明书、基金产物长途撮要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时驾驭权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所功令的用度；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者基金合同隔断的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金止境他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践胜仗的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和功令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有功令或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若未来本基金份额捏有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的功令实践。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作面貌；   （5）养息基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会功令的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或者变更 收费面貌；   （3）养息基金份额类别的建树，或对基金份额分类办法及功令进行养息；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法例功令或中国证监会许可的界限 内养息或修改《业务功令》，包括但不限于关系基金认购、申购、赎回、颐养、 基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （8）按照法律法例和基金合同功令不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集面貌 理东说念主召集。 冷落书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷落书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书冷落提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书冷落提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得坎坷、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书面貌 告。基金份额捏有东说念主大判辨知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决面貌；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中阐明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信面貌、托付的公证机关止境联 系面貌和考虑东说念主、表决见地寄交的截止时刻和收取面貌。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票着力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的面貌   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会面貌、通信开会面貌或法律法例和监管 机构允许的其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说允洽法律法例、基金合同 和会议文书的功令，而况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他面貌在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面面貌或基金合同约定的其他面貌进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的面貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内链接公 布关系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书功令的面貌收取基金份额捏有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决见地的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出 具表决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说符 正当律法例、基金合同和会议文书的功令，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面面貌授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会并驾驭表决权， 具体面貌在会议文书中列明。 非现场面貌相联结的面貌召开基金份额捏有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通 讯面貌开会的模范进行。基金份额捏有东说念主不错采取书面、相聚、电话、短信或其 他面貌进行表决，具体面貌由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定隔断基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同功令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大 会议论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面貌下，最先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条功令模范详情 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东说念主行动该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和考虑面貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有功令或基金合同另有约定外，颐养基金运作面貌、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名面貌进行投票表决。   采取通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解说，不然提交 允洽会议文书中功令的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 允洽会议文书功令的表决见地视为有用表决，表决见地婉曲不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在允洽上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大判辨 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行 后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜仗与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜仗。   基金份额捏有东说念主大会决议自胜仗之日起 2 日内在功令媒介上公告。淌若采取 通信面貌进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践胜仗的基金份额捏有东说念主 大会的决议。胜仗的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主行动该次基金份额捏有东说念主大会 的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的关系功令以本节特殊约定内 容为准，本节莫得功令的适用本部分的关系功令。   （十）本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会时，本基金的基金管理东说念主 应现代表其基金份额捏有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所捏有基金的基金 份额捏有东说念主大会，并在遵照本基金基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下驾驭相 关投票权利，无需预先召开本基金的基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主需将表决 见地预先征求基金托管东说念主的见地，并将表决见地在按时讲述中予以败露。投资者 捏有本基金基金份额的行动即视为同意本基金管理东说念主平直参与本基金捏有的基 金的基金份额捏有东说念主大会并驾驭关系投票权利。法律法例或监管部门另有功令的 从其功令。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等功令，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或 监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东说念主 大会审议。   三、 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议胜仗后两日内在功令媒介公告。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主邻接的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律见地书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 到限制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有考虑，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐讲述登载在功令网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在 功令报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 功令的期限。   四、 争议惩办面貌   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照苦求仲裁时 该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，并 对各方当事东说念主具有约束力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度和讼师用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同功令的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的面貌   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。              第二十一部分 基金托管条约的内容摘录    一、 基金托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】    组织形式：有限职责公司    注册本钱：东说念主民币 5.2 亿元    存续期间：捏续经营    经营界限：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    （二）基金托管东说念主    称号：中国民生银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    邮政编码：100031    法定代表东说念主：高迎欣    成立日历：1996 年 2 月 7 日    基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号    组织形式：其他股份有限公司（上市）    注册本钱：43,782,418,502 元东说念主民币   存续期间：1996 年 02 月 07 日至经久   经营界限：接收公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服 务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；证券投 资基金销售、证券投资基金托管。（市集主体照章自主采纳经营花样，开展经营 行径；保障兼业代理业务、证券投资基金销售、证券投资基金托管以及照章须经 批准的花样，经关系部门批准后依批准的内容开展经营行径；不得从事国度和本 市产业政策攻击和限制类花样的经营行径。）   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投资 界限、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳模范的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 关系技艺系统，对基金现实投资是否允洽基金合同对于证券池关系投资比例的约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金管理东说念主应通过电子邮件或两边认 可的其他面貌竣工、准确地向基金托管东说念主提供投资品种池信息，如因基金管理东说念主 原因未向基金托管东说念主提供投资品种池而变成基金托管东说念主投资监督不足时的，基金 托管东说念主不承担关系职责。   本基金的投资界限包括经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份 额（包括公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”），不包括 QDII 基金和香港互认基金）、国内照章公拓荒行上市交游的股票（包括主板、创 业板止境他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债 券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府支捏债券、政府支 捏机构债、次级债、可颐养债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期 融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款 （包括按时进款、条约进款、文书进款等）、同行存单以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的关系功令）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 模范后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 召募的基金份额的资产占基金资产的比例不低于 80%；其中，股票、存托凭证、 股票型基金、偏股羼杂型基金等权益类资产投资整个占基金资产的比例为 资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%。本基金应当保捏不低于基金 资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。其中，计入上述权益类资产的偏股羼杂型 基金需允洽下列两个条件之一： 型基金； 产比例均不低于 60%的羼杂型基金。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，在履行允洽模范后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应养息。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和养息期限进行监督：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的 资产占基金资产的比例不低于 80%，其中，投资于货币市集基金的资产占基金资 产的比例不高于 15%；   （2）本基金投资于股票、存托凭证、股票型基金、偏股羼杂型基金等权益 类资产整个占基金资产的比例为 0%-30%；其中，计入上述权益类资产的偏股混 合型基金需允洽下列两个条件之一： 型基金； 产比例均不低于 60%的羼杂型基金；   （3）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%；   （4）本基金捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （5）本基金捏有单只基金的市值不高于本基金资产净值的 20%，且不得捏 有其他基金中基金；   （6）本基金管理东说念主管理且于本基金托管东说念主托管的全部基金（ETF 连结基金 除外）捏有单只基金不得逾越被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产界限 以最近按时讲述败露的界限为准；   （7）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近 按时讲述败露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （8）本基金投资于闭塞运作基金、按时盛开基金等疏导受限基金的市值不 逾越本基金资产净值的 10%；   （9）本基金投资于股票、债券等金融器具的，投资品种和比例应当允洽本 基金的投资办法和投资策略；   （10）本基金捏有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股整个策动），其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理且于本基金托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司发 行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股整个策动），不逾越该证 券的 10%；本基金管理东说念主管理且于本基金托管东说念主托管的全部盛开式基金（包括开 放式基金以及处于盛开期的按时盛开基金）捏有一家上市公司刊行的可疏导股票， 不得逾越该上市公司可疏导股票的 15%；本基金管理东说念主管理且于本基金托管东说念主托 管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可疏导股票，不得逾越该上市公司可 疏导股票的 30%，透顶按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中 国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件功令的比例限制；   （12）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （13）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （14）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券界限的 10%；   （15）本基金管理东说念主管理且于本基金托管东说念主托管的全部基金投资于兼并原始 权益东说念主的各类资产支捏证券，不得逾越其各类资产支捏证券整个界限的 10%；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，淌若其信用等第下降、不再允洽投资模范，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （19）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保捏一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践；   （23）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不允洽上述第（5）、                  （6）项功令投资比例的，基金管理东说念主应当 在 20 个交游日内进行养息，对于除第（4）-（6）、                           （16）、                               （20）和（21）项功令 的其他情形，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会功令的 特殊情形除外。法律法例另有功令的，从其功令。   基金管理东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当允洽 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜仗之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行允洽模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的功令为准，不需要 经基金份额捏有东说念主大会审议，但须提前公告。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法例的功令及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资攻击行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方 式对基金管理东说念主基金投资攻击行动进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主止境控股股东、现实 阻挡东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，遵照基金份 额捏有东说念主利益优先原则，预防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实践。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例予以败露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或养息上述攻击性功令，基金管理东说念主在履行允洽 模范后，本基金可不受上述功令的限制或按养息后的功令实践，不需经基金份额 捏有东说念主大会审议，但须按《信息败露办法》的功令提前公告。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的功令及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供允洽法律法例及行业模范的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券市 场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算面貌。基金管理东说念主应严格 按照交游敌手名单的界限在银行间债券市集采纳交游敌手。基金托管东说念主监督基金 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管理东说念主可 以每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算面貌进行更新，新名单详情前已 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。如基 金管理东说念主根据市集情况需要临时养息银行间债券市集交游敌手名单及结算面貌 的，应实时向基金托管东说念主阐明情理，协商惩办。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交游功令进行 交游，并负责惩办因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时刻前仍未承担违约职责止境他关系法律职责的，基金管理东说念主负责向 关系交游敌手追偿。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交游 敌手或交游面貌进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不 承担由此变成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法例的功令及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资疏导受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资疏导受限证券，应预先根据中国证监会关系功令，明确基金 投资疏导受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险阻挡轨制，预防流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否谨守相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。初度 投资疏导受限证券前，基金管理东说念主应与基金托管东说念主就疏导受限证券投资签订风险 阻挡补充条约。 一致，须为经中国证监会批准的在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不 包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交游中的质押券等疏导受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的疏导受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司、银行间计帐所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证券。   本基金投资的疏导受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 关系服务的落实和协调，并确保基金托管东说念主大概时时查询。因基金管理东说念主原因产 生的疏导受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的责 任与损失，及因疏导受限证券存管平直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资疏导受限证券，不得预支任何形式的保证金。 采取积极有用的措施，在合理的时刻内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫寒时，基金管理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资疏导受限证券导致的 流动性风险，基金托管东说念主不承担相应职责。 未能进行实时养息，基金管理东说念主应在两个服务日内编制临时讲述书，予以公告。 的建立与完善情况。   （六）基金如投资银行进款，基金托管东说念主根据关系法律法例的功令及基金合 同的约定，对基金投资银行进款的交游敌手界限是否允洽关系功令进行监督；基 金管理东说念主在签署银行进款条约前，应将起草的银行进款条约送基金托管东说念主审核。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法例的功令及基金合同的约定，对基金资产 净值策动、各类基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分配、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的功令，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式文书基金管理东说念主限期纠正，并实时向中国证监会讲述。基金管理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文书后应鄙人一服务日及 时查对并以书面形式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证，阐明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。基金管理东说念主指定 专东说念主接收托管东说念主的文书和辅导。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应 在功令时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据长途和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游模范仍是胜仗的指示违背法律、 行政法例和其他关系功令，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主， 由此变成的损失由基金管理东说念主承担，并实时向中国证监会讲述。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监 会，同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东说念主 无高洁情理，断绝、阻碍对方根据本托管条约功令驾驭监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落劝诫仍不改正的， 基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （十二）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定 保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头 管帐师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐明书的功令。   基金托管东说念主依照关系法律法例的功令以及基金合同和招募阐明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息败露等方面进行监督。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主策动的基金资产净值、各类基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约止境他关系功令时，应实时以书面形式文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一服务日实时查对并以书面 形式给基金管理东说念主发出回函，阐明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交关系长途以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在功令时刻内答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面辅导， 基金托管东说念主应在功令时刻内复兴并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供关系长途以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和 信得过性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、阻碍对方根据本条约功令驾驭监督权，或采取拖延、讹诈等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主冷落劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应讲述中国证监会。   四、 基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 权、不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责， 其债权东说念主不得对基金财产驾驭请求冻结、扣押和其他权利。 等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事职责、分配基金的任何财产。非因基 金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。 账户。 理，确保基金财产的竣工与零丁。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应 职责，但应给予必要的协助。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 基金管理东说念主开立。 基金份额捏有东说念主东说念主数允洽《基金法》、                 《运作办法》等关系功令后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，同期 在功令时刻内，聘用允洽《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所进行验 资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名并加盖管帐师事务所公章方为有用。 由基金管理东说念主按功令办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。账户称号、账户预留印鉴以基金管理 东说念主向基金托管东说念主出具的开户托付文献为准，基金托管东说念主负责账户预留印鉴的督察 和使用。该账户为不可提现账户。基金管理东说念主应照章履行反洗钱及受益通盘东说念主识 别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求，就其照章履行反洗钱义务而取得 的客户身份长途为基础，就关系信息的提供、核实等提供必要的协助，并确保所 提供信息以及解说材料的信得过性、准确性。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为本基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 管理东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东说念主计帐服务，基金管理东说念主应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的功令实践。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系功令，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的功令实践。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同胜仗后，基金管理东说念主代本基金向东说念主民银行发起银行间债券市集准入 备案，备案通过后，基金托管东说念主代本基金根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算 有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关系功令，以本基金的口头在 中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管 与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算，基金管理东说念主应在过程中给 予必要的配合。基金管理东说念主代表本基金签订世界银行间债券市集债券回购主条约。   （六）按时进款账户的开设与管理   基金投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户。按时 进款账户户名应与托管专户保捏一致,该账户预留印鉴经与基金托管东说念主商议后预 留。基金管理东说念主应该在合理的时刻内进行按时进款的投资和支取事宜。对于任何 的按时进款投资，基金管理东说念主齐必须和进款机构签订按时进款条约，条约内容应 至少包含起息日、到期日、进款金额、进款账户、进款利率、进款是否不错提前 支取、定存到期支取账户、进款证实书若何嘱托以及进款证实书不得转让质押等 条件。条约须约定基金托管东说念主承办行称号、地址和账户，并将本基金托管专户指 定为唯独回款账户，条约中波及基金托管东说念主关系职责的约定须由基金管理东说念主和基 金托管东说念主两边协商一致后签署。   （七）其他账户的开立和管理 定开立，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关功令使用并管理。 理。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的督察   基金财产投资的关系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行 间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银 行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办 理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主托付督察的机构除外机构现实有用 阻挡的证券不承担督察职责，但基金托管东说念主应妥善督察凭证。   （九）与基金财产关系的紧要合同的督察   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 督察。除本条约另有功令外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的 原件。紧要合同的督察期限不低于法律法例功令的期限。   五、 基金资产净值策动与复核   （一）基金资产净值的策动、复核与完成的时刻及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机 制。法律法例、监管机构、基金合同另有功令的，从其功令。   基金管理东说念主于每个估值日的次一个服务日内策动该估值日的基金资产净值 及各类基金份额净值，并按功令公告。   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责策动，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日的次一个服务日内策动该估值日的基金资 产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复 核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按功令予以公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核责 任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后， 仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金净值信息的策动结果对外予以公 布。   六、 基金份额捏有东说念主名册的督察   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金 份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律法例的功令。如弗成妥善督察，则按关系法 规承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年报前，基金管理东说念主应将关系长途送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工性。 基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应谨守守秘义务。   七、 争议惩办面貌   因本托管条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、斡旋惩办， 协商、斡旋弗成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对两边当事东说念主均有约束力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管条约两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责， 各自连续赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约功令的义务，保重基金 份额捏有东说念主的正当权益。   本条约受中国（为本条约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区）法律统领。   八、 托管条约的变更与隔断   （一）本托管条约的变更模范   本托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管条约进行修改。修改后的 新托管条约，其内容不得与基金合同的功令有任何突破。基金托管条约的变更报 中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔断出现的情形 权；            第二十二部分 对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务花样。主要服务内容如下：   一、 基金份额捏有东说念主交游长途服务   投资者在交游苦求被受理的 3 个服务日后，可通过销售网点查询和打印交游 阐发单。基金管理东说念主将根据捏有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍捏有本公司基金份额的基金份额捏有东说念主按时或不按时发送对账单。具体业务 功令详见基金管理东说念主网站公告或关系阐明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务功令详见基金管理东说念主网站公告或 关系阐明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交游阐发信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收关系定制服务。   四、 相聚在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端取得投资接头、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务接头、信息查询、服务投诉、信息定制、长途修改等 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策功令冷落投诉或见地。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因刚烈、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因谨守反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律法例及监管功令履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微敬佩务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查察《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的功令。   八、 基金管理东说念主客户服务说合面貌   客户服务热线：95105686，4008880688（世界统一，免长途话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请考虑基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等面貌考虑基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面统一了本招募阐明书。              第二十三部分 其他应败露事项 序号           公告事项            信息败露面貌      公告日历      富国基金管理有限公司对于高等管理东说念主员变更的 功令败露媒介     2023 年 11 月 23 日      公告      富国基金管理有限公司对于旗下部分基金可投资 功令败露媒介     2023 年 12 月 8 日      同、托管条约等法律文献的公告        第二十四部分 招募阐明书存放止境查阅面貌   招募阐明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。               第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场合，在办公时刻可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国智盈稳进 12 个月捏有期羼杂型基金中基金（FOF） 召募注册的文献   （二）《富国智盈稳进 12 个月捏有期羼杂型基金中基金（FOF）基金合同》   （三）《富国智盈稳进 12 个月捏有期羼杂型基金中基金（FOF）托管条约》   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   （六）对于苦求召募注册富国智盈稳进 12 个月捏有期羼杂型基金中基金 （FOF）之法律见地书   （七）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司



 
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